Uradni list RS 51/2006, 18.5.2006

Na podlagi 153. člena Poslovnika državnega zbora je Državni zbor Republike Slovenije na seji dne 3. maja 2006 potrdil uradno prečiščeno besedilo Zakona o trgu vrednostnih papirjev, ki obsega:

Št. 450-12/93-11/53
Ljubljana, dne 3. maja 2006
EPA 772-IV

Predsednik Državnega zbora Republike Slovenije
France Cukjati, dr. med. l.r.

ZAKON O TRGU VREDNOSTNIH PAPIRJEV (uradno prečiščeno besedilo) (ZTVP-1-UPB2)

• 1. člen Agencija za trg vrednostnih papirjev

• 1.a člen Prenos direktiv

• 2. člen Prilagajanje tolarskih zneskov

• 3. člen Vrednostni papirji

• 4. člen Prva in nadaljnje prodaje vrednostnih papirjev

• 5. člen Javna in nejavna prodaja vrednostnih papirjev

• 6. člen Izvedeni finančni instrumenti

• 6.a člen Finančni instrumenti

• 7. člen Javna ponudba vrednostnih papirjev

• 8. člen Izdajatelj in javna družba

• 9. člen Organizirani trg

• 10. člen Borzno posredniška družba in banka

• 10.a člen Druge finančne organizacije in nadzorovane finančne organizacije

• 10.b člen Dobro poučen investitor

• 10.c člen Register dobro poučenih investitorjev

• 11. člen Udeležba in kvalificirani delež

• 12. člen Povezane osebe in posredne naložbe

• 13. člen Posredna pridobitev

• 14. člen Oseba države članice in tuja oseba

• 15. člen Prva in nadaljnje prodaje vrednostnih papirjev

• 16. člen Področje uporabe 3. poglavja tega zakona

• 17. člen Prva prodaja na podlagi javne ponudbe

• 18. člen Izjeme od objave prospekta

• 19. člen Splošno

• 20. člen Zahteva za izdajo odločbe o potrditvi prospekta

• 21. člen Odločanje o zahtevi za izdajo odločbe o potrditvi prospekta

• 21.a člen Roki za odločanje

• 22. člen Prospekt za javno ponudbo ali sprejem vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu

• 22.a člen Osnovni prospekt

• 22.b člen Izpustitev informacij

• 22.c člen Veljavnost

• 22.d člen Letni dokument

• 22.e člen Vključitev s sklicevanjem

• 22.f člen Prospekt, sestavljen iz več dokumentov

• 22.g člen Oglaševanje

• 22.h člen Dodatek k prospektu

• 22.i člen Uporaba jezikov

• 23. člen Odgovornost za resničnost podatkov

• 24. člen Odgovornost agencije za resničnost podatkov

• 25. člen Uporaba določb o postopku javne ponudbe

• 26. člen Predložitev dokončnega prospekta

• 27. člen Sprememba pogojev javne ponudbe

• 28. člen Vpisovanje vrednostnih papirjev

• 29. člen Vplačevanje vrednostnih papirjev

• 30. člen Začetek javne ponudbe - črtan

• 31. člen Poziv za vpisovanje in vplačevanje - črtan

• 32. člen Dostopnost prospekta

• 33. člen Rok za vpisovanje

• 34. člen Prag uspešnosti javne prodaje

• 35. člen Odločba o uspešnosti javne prodaje

• 36. člen Objava izida javne prodaje

• 37. člen Nadzor nad izvajanjem postopka javne ponudbe

• 38. člen Nepravilnosti postopka javne ponudbe

• 39. člen Razveljavitev postopka javne ponudbe

• 39.a člen Dodatni ukrepi agencije v zvezi s prospektom

• 40. člen Stroški nadzora

• 41. člen Izpolnitev pogojev za začetek organiziranega trgovanja

• 42. člen Javna prodaja vrednostnih papirjev tujega izdajatelja

• 43. člen Prva javna prodaja vrednostnih papirjev tujega izdajatelja

• 44. člen Odločba o potrditvi prospekta za prvo javno prodajo vrednostnih papirjev tujega izdajatelja

• 45. člen Zahteva za izdajo odločbe o potrditvi prospekta za prvo javno prodajo vrednostnih papirjev tujega izdajatelja

• 46. člen Uporaba določb o prospektu

• 47. člen Uporaba določb o postopku javne ponudbe

• 48. člen Nadaljnja javna prodaja vrednostnih papirjev tujega izdajatelja

• 49. člen Dovoljenje za organizirano trgovanje z vrednostnimi papirji tujega izdajatelja

• 49.a člen Veljavnost prospekta v drugih državah članicah in veljavnost prospekta iz drugih držav članic

• 49.b člen Potrdilo pristojnim organom

• 50. člen Nadaljnja javna prodaja vrednostnih papirjev

• 51. člen Omejitev trgovanja z nejavno ponujenimi vrednostnimi papirji - črtan

• 52. člen Dovoljenje za organizirano trgovanje

• 53. člen Dovoljenje za prvo javno prodajo vrednostnih papirjev kasnejše izdaje - črtan

• 54. člen Umik delnic z organiziranega trga

• 55. člen Zahteva za izdajo dovoljenja za organizirano trgovanje

• 56. člen Obvestilo imetnikom - črtan

• 57. člen Odločanje o dovoljenju za organizirano trgovanje

• 57.a člen Nadzor nad izvajanjem postopka sprejetja v trgovanje na organiziranem trgu

• 58. člen Dovoljenje za javno ponudbo zaradi nadaljnje prodaje - črtan

• 59. člen Odločanje o dovoljenju za javno ponudbo zaradi nadaljnje prodaje - črtan

• 60. člen Postopek javne ponudbe zaradi nadaljnje prodaje - črtan

• 61. člen Začetek organiziranega trgovanja

• 61.a člen Poenostavljeni prospekt za javno ponudbo

• 61.b člen Poenostavljeni prospekt za sprejem na organizirani trg

• 62. člen Vsebina in način poročanja

• 63. člen Predložitev revidiranega letnega poročila

• 64. člen Objava povzetka revidiranega letnega poročila

• 65. člen Polletno poročilo

• 66. člen Sprotno obveščanje

• 67. člen Odgovornost za pravilnost poročil

• 68. člen Nadzor nad poročanjem javnih družb

• 69. člen Kršitev obveznosti poročanja

• 70. člen Prenehanje dolžnosti poročanja

• 71. člen Register dovoljenj

• 72. člen Uporaba določb

• 73. člen Vrste storitev v zvezi z vrednostnimi papirji

• 74. člen Pomožne storitve v zvezi z vrednostnimi papirji

• 75. člen Opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji

• 76. člen Prepoved opravljanja storitev v zvezi z vrednostnimi papirji

• 77. člen Pravno organizacijska oblika

• 78. člen Uporaba določb zakona o gospodarskih družbah

• 79. člen Dejavnosti borzno posredniške družbe

• 80. člen Osnovni kapital

• 81. člen Delnice borzno posredniške družbe

• 82. člen Dovoljenje za pridobitev kvalificiranega deleža

• 83. člen Odločanje o dovoljenju za pridobitev kvalificiranega deleža

• 84. člen Sankcije za kršitev in odvzem dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža

• 84.a člen Obvestilo o delničarskem sporazumu

• 84.b člen Predhodno pisno obvestilo o nameri pridobitve kvalificiranega deleža v tuji finančni organizaciji

• 85. člen Uprava borzno posredniške družbe

• 86. člen Dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave

• 87. člen Dolžnosti člana uprave

• 87.a člen Obveščanje nadzornega sveta

• 88. člen Odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave

• 88.a člen Člani nadzornega sveta borzno posredniške družbe

• 88.b člen Pogoji za opravljanje funkcije člana nadzornega sveta borzno posredniške družbe

• 88.c člen Dolžnosti članov nadzornega sveta borzno posredniške družbe

• 89. člen Določitev pogojev za opravljanje storitev

• 90. člen Začetek stečajnega postopka nad borzno posredniško družbo

• 91. člen Posebne določbe za stečaj borzno posredniške družbe

• 92. člen Dovoljenje za opravljanje storitev

• 93. člen Zahteva za izdajo dovoljenja

• 93.a člen Mnenje pristojnih organov drugih držav članic Evropske unije

• 94. člen Odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev

• 94.a člen Prenehanje dovoljenja za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji

• 95. člen Dovoljenje za združitev oziroma razdružitev

• 96. člen Opravljanje storitev v državi članici

• 97. člen Opravljanje storitev v državi članici preko podružnice

• 98. člen Neposredno opravljanje storitev v državi članici

• 99. člen Nadzor nad opravljanjem storitev v državi članici

• 100. člen Opravljanje storitev v tujini

• 101. člen Borzno posredniške družbe držav članic

• 102. člen Začetek poslovanja

• 103. člen Nadzor nad podružnico borzno posredniške družbe države članice

• 104. člen Ukrepi nadzora nad borzno posredniško družbo države članice

• 104.a člen Objava povzetka letnega poročila podružnic borzno posredniških družb držav članic

• 105. člen Opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji tuje borzno posredniške družbe

• 106. člen Dovoljenje za ustanovitev podružnice

• 107. člen Uporaba določb

• 107.a člen Objava povzetka letnega poročila tuje borzno posredniške družbe

• 108. člen Borzni posredniki

• 109. člen Pogoji za opravljanje poslov borznega posrednika

• 110. člen Dovoljenje za opravljanje poslov

• 111. člen Pravila ravnanja borznih posrednikov

• 112. člen Odvzem dovoljenja za opravljanje poslov

• 113. člen Obvladovanje tveganj

• 114. člen Kapital borzno posredniške družbe

• 115. člen Podrejeni dolžniški instrumenti

• 116. člen Nelikvidna sredstva

• 117. člen Minimalni kapital borzno posredniške družbe

• 118. člen Izračun kapitalskih zahtev

• 119. člen Pojem izpostavljenosti

• 120. člen Največja dopustna izpostavljenost

• 121. člen Velika izpostavljenost

• 122. člen Predpis o izpostavljenosti

• 123. člen Rezervacije za splošna tveganja

• 124. člen Posebne rezervacije

• 125. člen Likvidnost

• 126. člen Količniki likvidnosti sredstev

• 127. člen Poročilo o plačilni nesposobnosti

• 128. člen Mesečno izračunavanje

• 129. člen Mesečno poročilo

• 130. člen Vsebina in način poročanja

• 131. člen Prepoved izplačila dobička

• 132. člen Ukrepi uprave

• 133. člen Začasna prepoved opravljanja storitev

• 134. člen Uporaba določb

• 135. člen Oglaševanje

• 136. člen Skrbnost dobre borzno posredniške družbe

• 137. člen Splošni pogoji poslovanja

• 138. člen Objava splošnih pogojev poslovanja in cenika

• 139. člen Zaščita interesov stranke

• 140. člen Nasprotje interesov

• 141. člen Pogodba o opravljanju storitev v zvezi z vrednostnimi papirji

• 142. člen Pogodba o borznem posredovanju

• 143. člen Sprejemanje naročil strank

• 144. člen Potrdilo o prejemu naročila stranke

• 145. člen Odklonitev sprejema naročila

• 146. člen Izvrševanje naročil strank

• 147. člen Način izvrševanja naročil strank na organiziranem trgu

• 148. člen Izvrševanje naročil s preudarkom

• 149. člen Izvrševanje naročil za račun več strank

• 150. člen Izročitev vrednostnih papirjev stranki

• 151. člen Denarna sredstva strank

• 152. člen Obračun o opravljenem poslu

• 153. člen Uporaba določb

• 154. člen Pogodba o vodenju računov nematerializiranih vrednostnih papirjev

• 155. člen Hišni račun

• 156. člen Računi strank

• 157. člen Odprtje računa stranke

• 158. člen Vodenje računov strank

• 159. člen Nalogi za prenos

• 160. člen Vrstni red vnašanja nalogov za prenose

• 161. člen Oblika izpiskov

• 162. člen Izpisek o opravljenem prenosu

• 163. člen Izpisek o stanju in prometu na računu

• 164. člen Uporaba določb

• 165. člen Hramba vrednostnih papirjev

• 166. člen Potrdilo o pologu oziroma dvigu

• 167. člen Knjiga pologov in dvigov

• 168. člen Pogodba o gospodarjenju z vrednostnimi papirji

• 169. člen Vrste naložb

• 170. člen Poročilo o stanju naložb z obračunom poslov

• 171. člen Vodenje poslovnih knjig, evidenc in dokumentacije

• 172. člen Evidenca strank

• 173. člen Evidenca naročil in poslov z vrednostnimi papirji

• 174. člen Dokumenti o poslovanju s stranko

• 175. člen Dokumenti o posameznih poslih za račun strank

• 176. člen Dokumenti o posameznih poslih za račun borzno posredniške družbe

• 177. člen Dolžnost varovanja zaupnih podatkov

• 178. člen Ukrepi za varovanje zaupnih podatkov

• 179. člen Sporočanje zaupnih podatkov

• 180. člen Predpis o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji

• 181. člen Medsebojno sodelovanje domačih nadzornih organov

• 181.a člen Sodelovanje agencije z državnimi organi in organizacijami z javnimi pooblastili

• 182. člen Obdelava podatkov, pridobivanje in posredovanje informacij

• 182.a člen Mednarodno sodelovanje

• 183. člen Seznam organiziranih trgov

• 184. člen Obveščanje Evropske komisije

• 185. člen Razmerja s tujimi državami

• 186. člen Splošna določba

• 187. člen Vodenje poslovnih knjig, evidenc in dokumentacije

• 188. člen Kontni načrt in sheme izkazov

• 189. člen Letno in polletno poročilo

• 190. člen Predpis o poslovnih knjigah in poslovnih poročilih

• 191. člen Revidiranje letnega poročila in konsolidiranega letnega poročila

• 192. člen Vsebina revizijskega pregleda

• 193. člen Objava povzetka revidiranega letnega poročila

• 194. člen Nadzor nad borzno posredniškimi družbami

• 195. člen Način opravljanja nadzora

• 196. člen Letno nadomestilo za opravljanje nadzora

• 197. člen Stroški nadzora

• 198. člen Redno poročanje

• 199. člen Poročanje na zahtevo agencije

• 200. člen Predpis o poročanju

• 201. člen Ukrepi nadzora

• 202. člen Odredba o odpravi kršitev

• 203. člen Odreditev dodatnega ukrepa

• 204. člen Začasna prepoved opravljanja storitev

• 205. člen Razlogi za odvzem dovoljenja za opravljanje storitev

• 206. člen Pogojni odvzem dovoljenja

• 207. člen Preklic pogojnega odvzema dovoljenja

• 208. člen Javni opomin

• 209. člen

• 210. člen Nadzor nad drugimi osebami

• 211. člen Odredba o odpravi kršitev

• 212. člen Ugotovitvena odločba pri nadaljevanju kršitev

• 213. člen Organiziranje trgovanja

• 214. člen Organizirani trg - črtan

• 215. člen Vrednostni papirji, s katerimi se lahko trguje na organiziranem trgu

• 216. člen Borza vrednostnih papirjev

• 217. člen Uporaba določb zakona o gospodarskih družbah

• 218. člen Dejavnost borze

• 219. člen Osnovni kapital in delnice borze

• 220. člen Delničarji borze

• 220.a člen Dovoljenje za pridobitev kvalificiranega deleža

• 221. člen Nezdružljivost zaposlitve

• 222. člen Uprava borze

• 223. člen Dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave borze

• 224. člen Odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave borze

• 225. člen Dolžnost varovanja zaupnih podatkov

• 226. člen Dovoljenje za organiziranje trgovanja

• 227. člen Soglasje k statutu in splošnim aktom borze

• 228. člen Tarifa borze

• 229. člen Sprejem za člana borze

• 230. člen Prenehanje članstva

• 231. člen Izključitev iz članstva

• 232. člen Uvrstitev na borzni trg - črtan

• 233. člen Sprejem v borzno kotacijo

• 234. člen Zahteva za sprejem v borzno kotacijo

• 235. člen Odločanje o sprejemu v kotacijo

• 236. člen Objava o sprejemu v kotacijo

• 237. člen Izključitev iz trgovanja na borznem trgu

• 238. člen Uporaba določb o prospektu za javno ponudbo - črtan

• 239. člen Objava prospekta in izvlečka prospekta za borzno kotacijo - črtan

• 240. člen Dostopnost prospekta za borzno kotacijo - črtan

• 241. člen Uvrstitev na prosti trg

• 242. člen Zahteva za uvrstitev na prosti trg

• 243. člen Odločanje o uvrstitvi na prosti trg - črtan

• 244. člen Objava o uvrstitvi na prosti trg

• 245. člen Udeleženci trgovanja

• 246. člen Pravila trgovanja

• 247. člen Ravnanje v skladu s pravili organiziranega trga

• 248. člen Prepoved tržne manipulacije

• 249. člen Ugotavljanje in objavljanje tečajev vrednostnih papirjev

• 250. člen Nadzor borze nad trgovanjem

• 250.a člen Preglednost trgovanja s tržnimi vrednostnimi papirji

• 251. člen Obveščanje agencije

• 252. člen Uporaba določb o nadzoru nad borzno posredniškimi družbami

• 253. člen Obseg nadzora

• 254. člen Ukrepi nadzora

• 255. člen Nadzor nad trgovanjem na organiziranih trgih

• 256. člen Obseg nadzora

• 257. člen Izpolnjevanje obveznosti

• 258. člen Klirinško depotna družba

• 259. člen Uporaba določb

• 260. člen Dejavnost klirinško depotne družbe

• 261. člen Delničarji klirinško depotne družbe

• 262. člen Delnice klirinško depotne družbe

• 263. člen Dovoljenje za opravljanje dejavnosti klirinško depotne družbe

• 264. člen Soglasje k statutu in pravilom poslovanja klirinško depotne družbe

• 265. člen Sprejem za člana klirinško depotne družbe

• 266. člen Izključitev člana klirinško depotne družbe

• 267. člen Načelo sočasnosti izpolnitve

• 268. člen Pravila poslovanja

• 269. člen Navodila

• 270. člen Ravnanje v skladu s pravili poslovanja in navodili

• 271. člen Posebni računi denarnih sredstev

• 272. člen Stečaj člana klirinško depotne družbe

• 273. člen Nadzor nad izpolnjevanjem obveznosti in opravljanjem storitev

• 274. člen Poročanje klirinško depotne družbe

• 275. člen Notranja informacija

• 276. člen Prepoved uporabe notranjih informacij

• 276.a člen Seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije

• 276.b člen Izdelava in posredovanje raziskav, študij, ocen, priporočil ter predlaganje naložbenih strategij

• 277. člen Poročanje o poslih

• 278. člen Nadzor nad kršitvami prepovedi uporabe notranjih informacij

• 278.a člen Razkritje ukrepov agencije

• 278.b člen Uporaba določb o prepovedi tržne manipulacije in trgovanja na podlagi notranjih informacij

• 278.c člen Izjeme glede določenih vrst poslov in trgovanja

• 279. člen Zajamčena terjatev vlagatelja

• 280. člen Predpis o zajamčenih vlogah

• 281. člen Jamstvo za izplačilo zajamčenih terjatev

• 282. člen Sistem jamstva za terjatve vlagateljev pri tuji podružnici

• 283. člen Likvidne naložbe za izplačilo zajamčenih terjatev vlagateljev

• 284. člen Prevzem obveznosti izplačila zajamčenih terjatev vlagateljev

• 285. člen Poziv za vplačilo sredstev

• 286. člen Vrnitev vplačanih sredstev

• 287. člen Uporaba določb

• 288. člen Uvedba standardiziranih finančnih instrumentov v trgovanje

• 289. člen Položaj agencije

• 290. člen Poslovnik agencije

• 291. člen Pečat

• 292. člen Poročanje o stanju na trgu vrednostnih papirjev

• 293. člen Letno poročilo o delu

• 293.a člen Sodelovanje pri spremembah predpisov

• 294. člen Organi agencije

• 295. člen Sestava strokovnega sveta

• 296. člen Imenovanje in razrešitev članov in predsednika strokovnega sveta

• 297. člen Pogoji za imenovanje članov in predsednika strokovnega sveta

• 298. člen Razrešitev članov in predsednika strokovnega sveta

• 299. člen Pristojnosti strokovnega sveta

• 300. člen Odločanje strokovnega sveta o izdaji predpisov

• 301. člen Objava predpisov

• 302. člen Imenovanje in razrešitev direktorja oziroma direktorice agencije

• 302.a člen Pristojnosti in odgovornosti direktorja agencije

• 302.b člen Razlogi za predčasno razrešitev direktorja agencije

• 303. člen Varovanje zaupnih podatkov

• 304. člen Tarifa in sejnine

• 305. člen Viri sredstev

• 306. člen Presežek odhodkov nad prihodki

• 307. člen Finančni načrt in letni obračun

• 308. člen Nadzor nad uporabo sredstev

• 308.a člen Postopek o prekršku

• 309. člen Uporaba določb o postopku

• 310. člen Organi postopka

• 311. člen Pristojnost in sestava senata

• 312. člen Pristojnosti predsednika senata

• 313. člen Izjave strank

• 314. člen Možnost izjave

• 315. člen Odločanje

• 316. člen Vrste odločb agencije

• 317. člen Seja senata

• 318. člen Zapisnik o posvetovanju in glasovanju

• 319. člen Korespondenčna seja

• 320. člen Odločba

• 321. člen Oblika in vročitev odločbe

• 322. člen Sestavni deli odločbe

• 323. člen Sklep

• 324. člen Postopek sodnega varstva

• 325. člen Pravica do sodnega varstva proti odločbam

• 326. člen Pravica do sodnega varstva proti sklepom

• 327. člen Pristojnost in sestava sodišča

• 328. člen Tožba in odgovor na tožbo

• 329. člen Nova dejstva in dokazi

• 330. člen Meje preizkusa

• 331. člen Seja

• 332. člen Pravna sredstva

• 333. člen Uporaba določb

• 334. člen Začetek teka roka za tožbo

• 335. člen Odločanje

• 336. člen Uporaba določb

• 337. člen Stranka postopka nadzora

• 338. člen Vročanje

• 339. člen Nadomestna osebna vročitev

• 340. člen Posredna vročitev

• 341. člen Opravljanje nadzora

• 342. člen Pooblaščene osebe

• 343. člen Obseg pregleda

• 344. člen Poročila in informacije

• 345. člen Pregled poslovanja

• 346. člen Zahteva za pregled poslovanja

• 347. člen Pogoji za opravljanje pregleda

• 348. člen Pogoji za pregled računalniško vodenih poslovnih knjig in evidenc

• 348.a člen Opozorilo

• 349. člen Odredba

• 350. člen Izrek odredbe

• 351. člen Predložitev poročila pooblaščenega revizorja o odpravi kršitev

• 352. člen Ugovor proti odredbi

• 353. člen Razlogi za ugovor

• 354. člen Vsebina ugovora

• 355. člen Meje preizkusa odredbe

• 356. člen Odločanje o ugovoru

• 357. člen Poročilo o odpravi kršitev

• 358. člen Odločba o začasni prepovedi

• 359. člen Ugovor proti odločbi o začasni prepovedi

• 360. člen Razlogi za ugovor

• 361. člen Uporaba določb o ugovoru proti odredbi

• 362. člen Odločanje o ugovoru

• 363. člen Začetek postopka za odvzem dovoljenja

• 364. člen Izjava o razlogih za odvzem dovoljenja

• 365. člen Odločanje o odvzemu dovoljenja

• 366. člen Ustavitev postopka

• 367. člen Odločba o odvzemu dovoljenja

• 368. člen Preklic pogojnega odvzema dovoljenja

• 369. člen Uporaba določb

• 370. člen Stranka v postopku

• 371. člen Začetek postopka

• 372. člen Vsebina zahteve

• 373. člen Procesne predpostavke za odločanje

• 373.a člen Izvajanje dokazov in odločanje

• 374. člen Rok za odločitev

• 375. člen Odločba o zahtevku za izdajo dovoljenja

• 376. člen Uporaba določb

• 377. člen Pristojnosti in sestava organov postopka

• 378. člen Postopek odločanja o izdaji dovoljenja za ponudbo za odkup

• 379. člen Ugovor proti odločbam

• 380. člen Postopek nadzora nad izvajanjem ponudbe za odkup

• 381. člen Odločanje borze oziroma klirinško depotne družbe na podlagi javnega pooblastila

• 382. člen Organi postopka

• 383. člen Rok za odločitev

• 384. člen Ugovor proti odločbam borze oziroma klirinško depotne družbe

• 385. člen Odločbe, ki se glasijo na izpolnitev denarne obveznosti

• 386. člen Odredba o odpravi kršitev

• 387. člen Odločba o odvzemu dovoljenja za opravljanje dejavnosti

• 387.a člen Reševanje sporov med ponudniki storitev in potrošniki

• 388. člen Hujše kršitve določb o prvi javni prodaji vrednostnih papirjev

• 389. člen Lažje kršitve določb o prvi javni prodaji vrednostnih papirjev

• 389.a člen Hujše kršitve določb o nadaljnji javni prodaji

• 389.b člen Hujše kršitve določb o sprejetju vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu

• 390. člen Kršitev določb o javni prodaji vrednostnih papirjev tujega izdajatelja

• 391. člen Hujše kršitve dolžnosti poročanja javnih družb

• 392. člen Lažje kršitve dolžnosti poročanja javnih družb

• 393. člen Hujše kršitve določb o storitvah v zvezi z vrednostnimi papirji

• 394. člen Lažje kršitve določb o storitvah v zvezi z vrednostnimi papirji

• 395. člen Kršitve določb o borzi vrednostnih papirjev

• 396. člen Kršitve določb o klirinško depotni družbi

• 397. člen Kršitve prepovedi uporabe notranjih informacij

• 398. člen Druge kršitve

• 398.a člen Zastaranje

• 398.b člen Višina glob

• 399. člen Agencija

• 400. člen Postopki

• 401. člen Javne družbe

• 402. člen Uskladitev borzno posredniških družb z zakonom

• 403. člen Uskladitev s pravili o obvladovanju tveganj

• 404. člen Uskladitev borze in klirinško depotne družbe

• 405. člen Delnice izdane na podlagi javne prodaje

• 406. člen Vključitev v organizirano trgovanje

• 407. člen Razveljavitev predpisov

• 408. člen Izdaja predpisov

• 409. člen Uveljavitev posameznih določb zakona

• 410. člen Uveljavitev zakona

Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu vrednostnih papirjev – ZTVP-1A (Uradni list RS 86/2004) vsebuje naslednje prehodne in končne določbe:

PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE

98. člen (Zastaranje)

Do začetka uporabe Zakona o prekrških (Uradni list RS 7/2003, v nadaljnjem besedilu: ZP-1) postopek o prekršku za prekrške, ki jih določa ta zakon, ni dopusten, če pretečeta dve leti od dneva, ko je bil prekršek storjen. Zastaranje pretrga vsako dejanje organa, pristojnega za postopek, ki meri na pregon storilca prekrška. Z vsakim pretrganjem začne zastaralni rok znova teči, vendar pa se postopek zaradi prekrška v nobenem primeru ne more več začeti ali nadaljevati po preteku štirih let od dneva, ko je bil prekršek storjen.

99. člen (Uskladitev borzno posredniških družb in bank)

(1) Ne glede na določbe 92. člena zakona se za borzno posredniške družbe in banke, ki so pridobile dovoljenje agencije za opravljanje storitev borznega posredovanja pred uveljavitvijo tega zakona, šteje, da so z uveljavitvijo tega zakona pridobile dovoljenje agencije za opravljanje storitev sprejemanja in posredovanja naročil iz 1. točke prvega odstavka 73. člena zakona.

(2) Agencija z ugotovitveno odločbo dopolni dovoljenje agencije za opravljanje storitev borznega posredovanja, ki so ga borzno posredniške družbe in banke pridobile pred uveljavitvijo tega zakona, z dovoljenjem za opravljanje storitev sprejemanja in posredovanja naročil iz 1. točke prvega odstavka 73. člena zakona. Agencija izda ugotovitvene odločbe najkasneje v šestih mesecih po uveljavitvi tega zakona.

(3) Borzno posredniška družba, ki je pred uveljavitvijo tega zakona opravljala dejavnost trgovanja z vrednostnimi papirji oziroma finančnimi instrumenti za svoj račun in to trgovanje ni bilo povezano z opravljanjem posebnih storitev v zvezi z vrednostnimi papirji, mora za opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 73. člena zakona najkasneje v šestih mesecih od uveljavitve tega zakona pridobiti dovoljenje agencije. Če borzno posredniška družba v tem roku ne pridobi navedenega dovoljenja, začne pristojno sodišče na podlagi pravnomočne odločbe agencije, na njen predlog, postopek vpisa izbrisa navedene dejavnosti borzno posredniške družbe iz sodnega registra.

(4) Borzno posredniška družba oziroma banka, ki na dan uveljavitve tega zakona že opravlja storitve v zvezi z vrednostnimi papirji, mora najkasneje v 12 mesecih po uveljavitvi tega zakona, sprejeti notranji akt iz devetega odstavka 10.b člena zakona.

(5) Borzno posredniške družbe in družbe za upravljanje se morajo uskladiti z določbami 87.a, 88.a, 88.b in 88.c člena zakona najkasneje v šestih mesecih po uveljavitvi tega zakona.

100. člen (Direktor agencije)

Oseba, ki na dan uveljavitve tega zakona opravlja funkcijo direktorja agencije, nadaljuje z opravljanjem navedene funkcije do izteka mandata, kolikor ne obstaja razlog za njeno predčasno razrešitev iz 302.b člena zakona.

101. člen (Člani in predsednik strokovnega sveta agencije)

Oseba, ki na dan uveljavitve tega zakona opravlja funkcijo člana ali predsednika strokovnega sveta agencije, nadaljuje z opravljanjem navedene funkcije do izteka mandata, v kolikor ne obstaja razlog za njeno predčasno razrešitev po določbah ZJA.

102. člen (Globe)

(1) Globe, določene s tem zakonom, se do začetka uporabe ZP-1 izrekajo kot denarne kazni, in sicer za: 1. prekršek iz 388. člena zakona: – izdajatelju vrednostnih papirjev v razponu od 10,000.000 do 30,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi izdajatelja v razponu od 250.000 do 1,500.000 tolarjev; 2. prekršek iz 389. člena zakona: – izdajatelju vrednostnih papirjev v razponu od 1,000.000 do 10,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi izdajatelja v razponu od 50.000 do 500.000 tolarjev; 3. prekršek iz 391. člena zakona: – javni družbi v razponu od 10,000.000 do 30,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi javne družbe v razponu od 250.000 do 1,500.000 tolarjev; 4. prekršek iz 392. člena zakona: – javni družbi v razponu od 1,000.000 do 10,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi javne družbe v razponu od 50.000 do 500.000 tolarjev; 5. prekršek iz 394. člena zakona: – borzno posredniška družba v razponu od 1,000.000 do 10,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi borzno posredniške družbe v razponu od 50.000 do 500.000; 6. prekršek iz prvega in drugega odstavka 395. člena zakona: – borzi v razponu od 10,000.000 do 30,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi borze v razponu od 250.000 do 1,500.000 tolarjev; 7. prekršek iz tretjega in četrtega odstavka 395. člena zakona; – borzi v razponu od 1,000.000 do 10,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi borze v razponu od 50.000 do 500.000 tolarjev; 8. prekršek iz prvega in drugega odstavka 396. člena zakona: – klirinško depotni družbi v razponu od 10,000.000 do 30,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi klirinško depotne družbe v razponu od 250.000 do 1,500.000 tolarjev; 9. prekršek iz tretjega in četrtega odstavka 396. člena zakona: – klirinško depotni družbi v razponu od 1,000.000 do 10,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi klirinško depotne družbe v razponu od 50.000 do 500.000 tolarjev; 10. prekršek iz 397. člena zakona: – pravni osebi v razponu od 10,000.000 do 30,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi pravne osebe v razponu od 250.000 do 1,500.000 tolarjev; – fizični osebi v razponu od 250.000 do 350.000 tolarjev; 11. za prekršek iz 398 člena zakona: – pravni osebi v razponu od 10,000.000 do 30,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi pravne osebe v razponu od 250.000 do 1,500.000 tolarjev; – fizični osebi v razponu od 250.000 do 350.000 tolarjev; – revizijski družbi v razponu od 1,000.000 do 10,000.000 tolarjev; – odgovorni osebi revizijske družbe v razponu od 50.000 do 500.000 tolarjev.

103. člen (Izdaja predpisov)

Predpise iz 60. in 61. člena tega zakona mora agencija izdati izdati najkasneje v 6 mesecih po uveljavitvi tega zakona, druge predpise, za katere ta zakon določa, da jih predpiše agencija, pa mora agencija predpisati najkasneje v 10 mesecih po uveljavitvi tega zakona.

104. člen

Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.

Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu vrednostnih papirjev – ZTVP-1B (Uradni list RS 28/2006) vsebuje naslednje prehodne in končne določbe:

PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE

114. člen

(1) Tuji izdajatelji, katerih vrednostni papirji so bili že sprejeti v trgovanje na organiziranem trgu, lahko za svoj pristojni nadzorni organ po 3. točki prvega odstavka 37. člena zakona izberejo agencijo in jo, če jo izberejo, o izbiri tudi obvestijo v treh mesecih po uveljavitvi tega zakona.

(2) Javne ponudbe, za katere je agencija že izdala dovoljenje, pa se še niso zaključile, se zaključijo po predpisih, ki so veljali do uveljavitve tega zakona. Borza vrednostne papirje, za katere je bilo dovoljenje za organizirano trgovanje izdano po predpisih, ki so veljali do uveljavitve tega zakona, uvrsti v prosti oziroma borzni trg po predpisih, ki so veljali do uveljavitve tega zakona.

115. člen

(1) Agencija mora podzakonske akte, izdane na podlagi zakona, uskladiti z določbami tega zakona v šestih mesecih po njegovi uveljavitvi.

(2) Agencija mora sprejeti podzakonske akte, ki jih zahteva ta zakon, v šestih mesecih po njegovi uveljavitvi.

(3) Borza mora splošne akte uskladiti z določbami tega zakona v šestih mesecih po njegovi uveljavitvi.

(4) Borza mora sprejeti splošne akte, ki jih zahteva ta zakon, v šestih mesecih po njegovi uveljavitvi.

(5) Kolikor je uskladitev ali sprejem splošnih aktov borze odvisna od uskladitve ali izdaje podzakonskih aktov agencije, jih mora borza uskladiti ali sprejeti v devetih mesecih po uveljavitvi tega zakona.

116. člen

Z dnem uveljavitve tega zakona preneha veljati četrti odstavek 10. člena Zakona o prevzemih (Uradni list RS 47/1997, 56/1999).

117. člen

Z dnem uveljavitve tega zakona se določbe ZISDU-1, ki se nanašajo na sestavo, potrditev in razširjanje prospekta, ki se objavi ob javni ponudbi vrednostnih papirjev ali sprejetju vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu, za investicijske družbe uporabljajo le, če niso v nasprotju s tem zakonom.

118. člen

Z dnem uveljavitve tega zakona se v Zakonu o spremembah in dopolnitvah zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS 86/2004) drugi odstavek 90. člena črta.

119. člen

Borzno posredniška družba, ki na dan uveljavitve tega zakona že opravlja storitve v zvezi z vrednostnimi papirji, mora najpozneje v treh mesecih po uveljavitvi tega zakona sprejeti splošni akt iz sedmega odstavka 10.b člena zakona.

120. člen

Dokumente navedene v 104.a in 107.a členu zakona morajo podružnice borzno posredniških družb prvič objaviti za poslovno leto, ki se začne šest mesecev po uveljavitvi tega zakona.

121. člen

Določbe 104.a člena, 107.a člena, prvega odstavka 193. člena, 220. člena, 220.a člena, 250.a člena in 257. člena zakona se začnejo uporabljati šest mesecev po uveljavitvi tega zakona.

122. člen

Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.