Uradni list RS 67/2007, 27.7.2007

Na podlagi druge alinee prvega odstavka 107. člena in prvega odstavka 91. člena Ustave Republike Slovenije izdajam

UKAZ o razglasitvi Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI)

Razglašam Zakon o trgu finančnih instrumentov (ZTFI), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji 12. julija 2007.

Št. 001-22-92/07
Ljubljana, dne 20. julija 2007
dr. Janez Drnovšek l.r.
Predsednik Republike Slovenije

ZAKON O TRGU FINANČNIH INSTRUMENTOV (ZTFI)

• 1. člen vsebina zakona

• 2. člen prenos in izvajanje predpisov EU

• 3. člen namen opredelitve pojmov

• 4. člen kratice drugih zakonov in predpisov EU

• 5. člen opredelitve vsebine pojmov

• 6. člen poslovodstvo, organ vodenja ali nadzora in sedež

• 7. člen finančni instrumenti

• 8. člen investicijske storitve in posli

• 9. člen naročilo in izvršitev naročila stranke

• 10. člen pomožne investicijske storitve

• 11. člen investicijsko podjetje, borznoposredniška družba, mala borznoposredniška družba, borzni posrednik in združenje borznih članov

• 12. člen stranka

• 13. člen večstranski sistem trgovanja – MTF

• 14. člen organizirani trg in upravljavec organiziranega trga

• 15. člen borzni trg, borza, borzni posel in uradna borzna kotacija

• 16. člen vzdrževalec trga in sistematični internalizator

• 17. člen centralni register in centralna klirinškodepotna družba

• 18. člen centralni depo in poddepo

• 19. člen poravnava poslov s finančnimi instrumenti

• 20. člen poravnalni sistem in centralna nasprotna stranka

• 21. člen odvisni borznoposredniški zastopnik

• 22. člen investicijska skupina

• 23. člen nadrejeno investicijsko podjetje države članice in EU nadrejeno investicijsko podjetje

• 24. člen nadzorni organ in agencija

• 25. člen vrednostni papirji

• 26. člen enote kolektivnih naložbenih podjemov

• 27. člen izdajatelj in ponudnik

• 28. člen vlagatelj

• 29. člen finančni posrednik

• 30. člen ponudba vrednostnih papirjev javnosti in ponudbeni program

• 31. člen prva in nadaljnja prodaja vrednostnih papirjev

• 32. člen opravljanje investicijskih storitev in poslov

• 33. člen uporaba zakona za banke

• 34. člen izjeme

• 35. člen posebna pravila za male borznoposredniške družbe

• 36. člen obveznost objave prospekta

• 37. člen obveznost potrditve prospekta pred objavo

• 38. člen matična država članica izdajatelja in država članica gostiteljica

• 39. člen nadzorni organ matične države članice izdajatelja

• 40. člen osnovni prospekt

• 41. člen splošne izjeme od uporabe 2. poglavja

• 42. člen poenostavljeni prospekt

• 43. člen predpis o javni ponudbi vrednostnih papirjev

• 44. člen dobro poučeni vlagatelj

• 45. člen mala in srednje velika podjetja

• 46. člen fizične osebe kot dobro poučeni vlagatelji

• 47. člen register dobro poučenih vlagateljev v Republiki Sloveniji

• 48. člen predpis o dobro poučenih vlagateljih

• 49. člen izjeme pri obveznosti objave prospekta za nekatere vrste ponudb vrednostnih papirjev

• 50. člen izjeme pri obveznosti objave prospekta za ponudbo nekaterih vrst vrednostnih papirjev javnosti

• 51. člen izjeme pri obveznosti objave prospekta za uvrstitev v trgovanje na organiziranem trgu nekaterih vrst vrednostnih papirjev

• 52. člen obvestilo agenciji o uporabi izjeme

• 53. člen splošna pravila o sestavi prospekta

• 54. člen povzetek prospekta

• 55. člen enotni in deljeni prospekt

• 56. člen osnovni prospekt za nekatere vrste dolžniških vrednostnih papirjev

• 57. člen podrobnejša pravila o sestavi prospekta in o najmanjšem obsegu informacij

• 58. člen odgovornost v zvezi s prospektom

• 59. člen izpustitev podatkov o končni ponudbeni ceni in količini v prospektu

• 60. člen izpustitev posameznih informacij z dovoljenjem agencije

• 61. člen izpustitev posameznih drugih informacij

• 62. člen veljavnost prospekta, osnovnega prospekta in registracijskega dokumenta

• 63. člen letni dokument objavljenih informacij

• 64. člen vključitev v prospekt s sklicevanjem

• 65. člen posebna pravila za deljeni prospekt

• 66. člen uporaba oddelka 2.4

• 67. člen pristojnost in odgovornost agencije za odločanje o potrditvi prospekta

• 68. člen prenos in prevzem pristojnosti in odgovornosti za odločanje o potrditvi prospekta

• 69. člen upravičeni vlagatelj zahteve za potrditev prospekta

• 70. člen zahteva za potrditev prospekta

• 71. člen roki za odločitev o zahtevi za potrditev prospekta

• 72. člen odločanje o zahtevi za potrditev prospekta

• 73. člen obveznost predložitve in objave prospekta

• 74. člen način objave prospekta

• 75. člen skladnost objave s potrjenim prospektom

• 76. člen posebna pravila za objavo deljenega prospekta in prospekta, ki vključuje informacije s sklicevanjem

• 77. člen posebna pravila za prospekt, ki je objavljen v elektronski obliki

• 78. člen oglaševanje

• 79. člen vpis in vplačilo vrednostnih papirjev pri ponudbi javnosti zunaj borznega trga

• 80. člen dodatek k prospektu

• 81. člen obveznosti izdajatelja glede izdaje vrednostnih papirjev

• 82. člen uporaba oddelka 2.6

• 83. člen učinek potrditve prospekta nadzornega organa matične države članice izdajatelja

• 84. člen obvestilo o potrditvi prospekta

• 85. člen uporaba jezika v prospektu

• 86. člen uporaba 2. poglavja za vrednostne papirje izdajateljev tretjih držav

• 87. člen pooblaščeno investicijsko podjetje

• 88. člen odločanje o potrditvi prospekta izdajatelja tretje države

• 89. člen pristojnost in odgovornost agencije za nadzor

• 90. člen namen nadzora

• 91. člen način opravljanja nadzora

• 92. člen zahteva agencije za predložitev informacij

• 93. člen nadzorni ukrepi v zvezi s ponudbo javnosti in zahtevo za uvrstitev v trgovanje na organiziranem trgu

• 94. člen pravica vlagateljev odstopiti od vpisa ali sprejema ponudbe vrednostnih papirjev javnosti

• 95. člen nadzor po uvrstitvi vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu

• 96. člen nadzorni ukrepi, če ima Republika Slovenija položaj države članice gostiteljice

• 97. člen sodelovanje z drugimi nadzornimi organi

• 98. člen sodelovanje z upravljavci organiziranih trgov

• 99. člen javna družba

• 100. člen nastanek in prenehanje obveznosti razkrivanja nadzorovanih informacij

• 101. člen sklep o umiku delnic z organiziranega trga

• 102. člen uporaba 3. poglavja

• 103. člen izjeme od uporabe 3. poglavja

• 104. člen delničar, odvisna družba in obvladujoča oseba

• 105. člen pragovi pomembnega deleža

• 106. člen nadzorovana informacija

• 107. člen elektronsko sredstvo

• 108. člen predpis o nadzorovanih informacijah

• 109. člen uporaba ZGD-1 in direktiv EU za letno poročilo in revizorjevo poročilo

• 110. člen obveznost objave letnega poročila in revizorjevega poročila

• 111. člen objava sprejetja letnega poročila

• 112. člen obveznost objave polletnega poročila

• 113. člen vsebina polletnega poročila

• 114. člen vmesno poročilo poslovodstva

• 115. člen odgovornost za pravilno izpolnitev obveznosti javne družbe

• 116. člen predpisi o objavi letnih in polletnih poročil

• 117. člen uporaba oddelka 3.3

• 118. člen obveznost delničarjev obveščati javno družbo o spremembi pomembnih deležev

• 119. člen obveznosti imetnikov delniških opcij obveščati o spremembi pomembnih deležev

• 120. člen obveznost drugih oseb obveščati javno družbo o spremembi pomembnih deležev

• 121. člen izjeme pri obveznosti obveščanja za članice ESCB

• 122. člen druge izjeme

• 123. člen postopek obveščanja o spremembi pomembnih deležev

• 124. člen objava informacij o spremembi pomembnih deležev

• 125. člen objava informacij glede lastnih delnic javne družbe

• 126. člen objave glede sprememb skupnega števila delnic z glasovalno pravico

• 127. člen predpis o informacijah o pomembnih deležih

• 128. člen obveznost objave informacij o spremembah vsebine pravic iz vrednostnih papirjev

• 129. člen obveznost objave informacij o novih izdajah dolžniških vrednostnih papirjev

• 130. člen obveznost glede informacij za imetnike delnic, ki so uvrščene v trgovanje na organiziranem trgu

• 131. člen obveznost glede informacij za imetnike dolžniških vrednostnih papirjev, ki so uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu

• 132. člen predpis o uresničevanju pravic imetnikov vrednostnih papirjev, ki so uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu

• 133. člen predložitev nadzorovanih informacij agenciji

• 134. člen predložitev obvestila o spremembi pomembnih deležev

• 135. člen uporaba jezika v objavi nadzorovanih informacij

• 136. člen dostop do nadzorovanih informacij

• 137. člen sistem za centralno shranjevanje nadzorovanih informacij

• 138. člen predpis o predložitvi in dostopu do nadzorovanih informacij

• 139. člen posebna pravila za javne družbe tretjih držav

• 140. člen posebna pravila za druge osebe tretjih držav

• 141. člen predpis o posebnih pravilih za osebe tretjih držav

• 142. člen pristojnost in odgovornost agencije za nadzor

• 143. člen namen nadzora

• 144. člen način opravljanja nadzora

• 145. člen zahteva agencije za predložitev in objavo informacij

• 146. člen nadzorni ukrepi agencije

• 147. člen nadzorni ukrepi, če ima Republika Slovenija položaj države članice gostiteljice

• 148. člen sodelovanje z drugimi nadzornimi organi

• 149. člen organiziranost kot delniška družba ali družba z omejeno odgovornostjo

• 150. člen uporaba ZGD-1 za borznoposredniške družbe

• 151. člen dejavnosti borznoposredniške družbe

• 152. člen splošno pravilo o osnovnem kapitalu borznoposredniške družbe

• 153. člen posebna pravila o osnovnem kapitalu borznoposredniške družbe

• 154. člen delnice borznoposredniške družbe

• 155. člen delničarji borznoposredniške družbe

• 156. člen izbira sistema upravljanja borznoposredniške družbe

• 157. člen smiselna uporaba ZBan-1 za organe vodenja in nadzora borznoposredniške družbe

• 158. člen posebna pravila za upravni odbor borznoposredniške družbe

• 159. člen redna likvidacija borznoposredniške družbe ter prenehanje opravljanja investicijskih storitev in poslov

• 160. člen stečaj borznoposredniške družbe

• 161. člen upravičenost opravljati investicijske storitve in posle

• 162. člen register dovoljenj za opravljanje investicijskih storitev in poslov

• 163. člen predpisi o opravljanju investicijskih storitev in poslov

• 164. člen dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov

• 165. člen zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov

• 166. člen združitev postopka odločanja o dovoljenjih

• 167. člen odločanje o dovoljenju za opravljanje investicijskih storitev in poslov

• 168. člen prenehanje dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov

• 169. člen dovoljenje za združitev oziroma delitev

• 170. člen obvestilo o nameri ustanovitve podružnice borznoposredniške družbe v državi članici

• 171. člen predložitev obvestila nadzornemu organu države članice

• 172. člen začetek poslovanja podružnice v državi članici

• 173. člen obvestilo o spremembah glede podružnice v državi članici

• 174. člen neposredno opravljanje investicijskih storitev in poslov v državi članici

• 175. člen posebna pravila za MTF

• 176. člen podružnica borznoposredniške družbe v tretji državi

• 177. člen neposredno opravljanje investicijskih poslov v tretji državi

• 178. člen opravljanje investicijskih storitev in poslov investicijskih podjetij držav članic

• 179. člen opravljanje investicijskih storitev in poslov prek podružnice

• 180. člen neposredno opravljanje investicijskih storitev in poslov

• 181. člen posebna pravila za MTF

• 182. člen opravljanje investicijskih storitev in poslov investicijskega podjetja tretje države

• 183. člen dovoljenje za ustanovitev podružnice investicijskega podjetja tretje države

• 184. člen uporaba določb

• 185. člen sistem jamstva za terjatve vlagateljev pri podružnici investicijskega podjetja tretje države

• 186. člen pogoji za opravljanje poslov borznega posrednika

• 187. člen dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika

• 188. člen pravila ravnanja borznih posrednikov

• 189. člen odvzem dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika

• 190. člen pogojni odvzem dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika

• 191. člen opomin

• 192. člen opredelitev pojmov

• 193. člen smiselna uporaba določb ZBan-1 o upravljanju s tveganji

• 194. člen predpisi agencije o upravljanju s tveganji

• 195. člen revidiranje letnega poročila borznoposredniške družbe

• 196. člen smiselna uporaba določb ZBan-1 o poslovnih knjigah in letnih poročilih, revidiranju in razkritjih

• 197. člen politike in postopki pravilnega poslovanja

• 198. člen ukrepi za upravljanje nasprotij interesov

• 199. člen ukrepi za neprekinjeno poslovanje

• 200. člen prenos pomembnih poslovnih procesov na drugo osebo

• 201. člen sistemi upravljanja glede investicijskih storitev in poslov

• 202. člen vodenje evidenc in dokumentacije

• 203. člen skrbno ravnanje s finančnimi instrumenti strank

• 204. člen skrbno ravnanje z denarnim dobroimetjem strank

• 205. člen predpis o organizacijskih zahtevah

• 206. člen uporaba oddelka 7.2 in pravil obligacijskega prava

• 207. člen osebe, za katere se šteje, da so profesionalne stranke

• 208. člen pogoji za obravnavo drugih oseb kot profesionalnih strank

• 209. člen postopek z zahtevo za obravnavo kot profesionalna stranka

• 210. člen politike in postopki razvrščanja strank

• 211. člen profesionalna skrbnost borznoposredniške družbe

• 212. člen informacije strankam in tržna sporočila

• 213. člen varovanje interesov strank

• 214. člen pojasnilne obveznosti

• 215. člen izjeme pri pojasnilnih obveznostih

• 216. člen pogodba o opravljanju investicijskih storitev

• 217. člen obveznost poročanja stranki o opravljenih storitvah

• 218. člen izjeme pri pojasnilni obveznosti in obveznosti poročanja

• 219. člen opravljanje investicijskih storitev po naročilu druge borznoposredniške družbe

• 220. člen predpisi o opravljanju investicijskih storitev

• 221. člen uporaba pododdelka 7.2.3

• 222. člen pogodba o borznem posredovanju

• 223. člen mesta prejemanja naročil strank

• 224. člen potrdilo o prejemu naročila stranke

• 225. člen sprejem in odklonitev sprejema naročila

• 226. člen izvrševanje naročil pod najugodnejšimi pogoji za stranko

• 227. člen politika izvrševanja naročil strank

• 228. člen mesto izvrševanja naročil strank

• 229. člen spremljanje in ocenjevanje učinkovitosti politike izvrševanja naročil

• 230. člen veljavnost naročila

• 231. člen postopki in ukrepi za izvrševanje naročil strank

• 232. člen izvrševanje limitiranih naročil

• 233. člen izvrševanje naročil s preudarkom

• 234. člen trgovanje za skupni račun

• 235. člen izvrševanje naročil za primerne nasprotne stranke

• 236. člen obračun o opravljenem poslu

• 237. člen register odvisnih borznoposredniških zastopnikov

• 238. člen odgovornost borznoposredniške družbe za ravnanje odvisnega borznoposredniškega zastopnika

• 239. člen obveznosti borznoposredniške družbe v zvezi z odvisnimi borznoposredniškimi zastopniki

• 240. člen pogodba o gospodarjenju s finančnimi instrumenti

• 241. člen vrste naložb

• 242. člen poročilo o stanju naložb z obračunom poslov

• 243. člen uporaba pododdelka 7.2.5. in odsekov

• 244. člen izročitev finančnih instrumentov stranki

• 245. člen izročitev denarnih zneskov stranki

• 246. člen vodenje finančnih instrumentov v centralnem depoju

• 247. člen poddepo finančnih instrumentov

• 248. člen pravila poddepoja

• 249. člen splošni učinki vpisov v poddepo

• 250. člen izročitev finančnih instrumentov, vpisanih v poddepo, stranki

• 251. člen učinki vpisov v poddepo glede na upnike

• 252. člen primanjkljaji v poddepoju

• 253. člen pogodba o vodenju računov nematerializiranih vrednostnih papirjev

• 254. člen hišni račun

• 255. člen računi strank in račun gospodarjenja

• 256. člen odprtje računa stranke

• 257. člen vodenje računov strank

• 258. člen nalogi za prenos

• 259. člen vrstni red vnašanja nalogov za prenos

• 260. člen oblika izpiskov

• 261. člen izpisek o opravljenem prenosu

• 262. člen izpisek o stanju in prometu na računu

• 263. člen uporaba pravil o poddepoju

• 264. člen pogodba o zbirni hrambi vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih listin

• 265. člen potrdilo o pologu oziroma dvigu

• 266. člen knjiga pologov in dvigov

• 267. člen poseben denarni račun denarnega dobroimetja strank

• 268. člen evidenca v zvezi z denarnim računom strank

• 269. člen smiselna uporaba pravila o poddepoju

• 270. člen zaupni podatki

• 271. člen dolžnost varovanja zaupnih podatkov

• 272. člen uporaba zaupnih podatkov

• 273. člen ukrepi za varovanje zaupnih podatkov

• 274. člen načelo zagotavljanja celovitosti trga

• 275. člen poročanje o poslih s finančnimi instrumenti, uvrščenimi v trgovanje na organiziranem trgu

• 276. člen razkritje informacij o poslih, sklenjenih zunaj organiziranega trga in MTF

• 277. člen predpisi o preglednosti in celovitosti trga

• 278. člen dodatne organizacijske zahteve za upravljanje MTF

• 279. člen pravila MTF

• 280. člen razkritje informacij o MTF

• 281. člen uporaba oddelka 7.2 za posle, sklenjene v MTF

• 282. člen izpolnitev obveznosti iz poslov, sklenjenih v MTF

• 283. člen obveznosti izdajateljev finančnih instrumentov

• 284. člen obveznosti glede začasnega ali trajnega umika finančnega instrumenta iz trgovanja v MTF

• 285. člen spremljanje skladnosti ravnanja s pravili MTF

• 286. člen preglednost informacij o ponudbi in povpraševanju v MTF

• 287. člen preglednost informacij o poslih, sklenjenih v MTF

• 288. člen uporaba pododdelka 7.3.3

• 289. člen določitev vsebine zavezujoče ponudbe

• 290. člen objava, sprememba in umik zavezujočih ponudb

• 291. člen izvrševanje naročil strank sistematičnega internalizatorja

• 292. člen izbira naslovnikov zavezujočih ponudb

• 293. člen omejitev števila poslov

• 294. člen način zunajsodnega reševanja sporov

• 295. člen pojasnilne obveznosti glede zunajsodnega reševanja sporov

• 296. člen pristojnost agencije za nadzor nad borznoposredniškimi družbami

• 297. člen pristojnost agencije za nadzor nad investicijskim podjetjem države članice in njegovo podružnico

• 298. člen pristojnost agencije za nadzor nad podružnico investicijskega podjetja tretje države

• 299. člen pristojnost agencije za nadzor nad odvisnimi borznoposredniškimi zastopniki

• 300. člen pristojnost agencije za nadzor nad drugimi osebami

• 301. člen uporaba določb o nadzoru in namen nadzora

• 302. člen dodatni nadzorni ukrepi nad opravljanjem investicijskih storitev in poslov

• 303. člen dodatno pravilo o nadzoru nad sistematičnim internalizatorjem

• 304. člen dodatna pravila o sodelovanju z nadzornimi organi držav članic

• 305. člen obveznost sodelovanja

• 306. člen obvestilo nadzornega organa o sumu kršitve

• 307. člen sodelovanje pri opravljanju pregledov poslovanja

• 308. člen zavrnitev zahteve za sodelovanje

• 309. člen razmerja s tretjimi državami

• 310. člen upravljanje borznega trga

• 311. člen sistem za dostop do organiziranih trgov v drugih državah članicah

• 312. člen seznam borznih trgov

• 313. člen predpisi o borzi in borznem trgu

• 314. člen organiziranost kot delniška družba

• 315. člen uporaba določb ZGD-1 za borzo

• 316. člen dejavnosti borze

• 317. člen osnovni kapital borze

• 318. člen delnice borze

• 319. člen delničarji borze

• 320. člen izbira sistema upravljanja borze

• 321. člen smiselna uporaba ZBan-1 za organe vodenja in nadzora borze

• 322. člen posebna pravila za upravni odbor borze

• 323. člen ukrepi za upravljanje nasprotij interesov

• 324. člen trden in zanesljiv sistem upravljanja

• 325. člen odgovornost uprave za spoštovanje pravil o upravljanju s tveganji

• 326. člen načrtovanje in izvajanje ukrepov upravljanja s tveganji

• 327. člen politike in procesi upravljanja operativnega tveganja

• 328. člen krizni načrt in načrt neprekinjenega poslovanja

• 329. člen kapitalska ustreznost borze in revidiranje

• 330. člen dolžnost varovanja zaupnih informacij

• 331. člen pravila in navodila borze

• 332. člen tarifa borze

• 333. člen dovoljenje za upravljanje borznega trga

• 334. člen zahteva za izdajo dovoljenja za upravljanje borznega trga

• 335. člen združitev postopka odločanja o dovoljenjih

• 336. člen odločanje o dovoljenju za upravljanje borznega trga

• 337. člen prenehanje opravljanja storitev upravljanja borznega trga

• 338. člen dovoljenje za združitev oziroma delitev

• 339. člen obvestilo o nameri vzpostavitve sistema za dostop do borznega trga v drugi državi članici

• 340. člen predložitev obvestila nadzornemu organu države članice

• 341. člen splošni pogoji za uvrstitev finančnih instrumentov v trgovanje na borznem trgu

• 342. člen posebni pogoji za uvrstitev vrednostnih papirjev v trgovanje na borznem trgu

• 343. člen zahteva za uvrstitev vrednostnih papirjev v trgovanje na borznem trgu

• 344. člen nadzorovane informacije izdajatelja vrednostnih papirjev

• 345. člen obveščanje agencije in objava uvrstitve finančnih instrumentov v trgovanje na borznem trgu

• 346. člen posebna pravila odseka 9.3.1.2

• 347. člen dodatni pogoji za uvrstitev delnic v uradno borzno kotacijo

• 348. člen dodatni pogoji za uvrstitev dolžniških vrednostnih papirjev v uradno borzno kotacijo

• 349. člen začasna ustavitev trgovanja

• 350. člen umik finančnih instrumentov iz trgovanja na borznem trgu

• 351. člen pravice delničarjev, če so delnice umaknjene iz trgovanja na borznem trgu

• 352. člen obveščanje agencije in objava začasne ustavitve trgovanja in umika finančnih instrumentov iz trgovanja na borznem trgu

• 353. člen uporaba določb o postopku

• 354. člen organ postopka

• 355. člen roki za odločanje

• 356. člen posebna pravila v postopku sodnega varstva proti odločbam borze

• 357. člen dostop do borznega trga

• 358. člen osebe, ki lahko postanejo borzni člani

• 359. člen obveščanje agencije o borznih članih

• 360. člen obveznosti borznih članov

• 361. člen nadzor borze nad borznimi člani

• 362. člen obveščanje agencije in sodelovanje z nadzornimi organi glede nadzora nad borznimi člani

• 363. člen sklepanje borznih poslov

• 364. člen poravnava borznih poslov

• 365. člen postopek zaradi insolventnosti nad borznim članom

• 366. člen preglednost informacij o ponudbi in povpraševanju na borznem trgu

• 367. člen preglednost informacij o borznih poslih

• 368. člen pristojnost agencije za nadzor nad poslovanjem borze

• 369. člen namen nadzora in način opravljanja nadzora nad borzo

• 370. člen pristojnost agencije za nadzor nad trgovanjem na borznem trgu

• 371. člen namen nadzora in način opravljanja nadzora nad trgovanjem na borznem trgu

• 372. člen prepovedani ravnanji zlorabe trga

• 373. člen notranja informacija

• 374. člen tržna manipulacija

• 375. člen domneve in kazalniki tržne manipulacije

• 376. člen priznani tržni običaji

• 377. člen oseba, ki opravlja vodstvene naloge, in z njo povezana oseba

• 378. člen naložbeno priporočilo

• 379. člen uporaba 10. poglavja

• 380. člen izjeme od uporabe 10. poglavja

• 381. člen predpisi o prepovedi zlorab trga in obveznostih glede preprečavanja teh zlorab

• 382. člen prepoved trgovanja na podlagi notranjih informacij

• 383. člen druge prepovedi glede notranjih informacij

• 384. člen druge osebe, za katere se uporabljajo določbe o prepovedih glede notranjih informacij

• 385. člen prepoved tržne manipulacije

• 386. člen obveznosti izdajatelja glede objave notranjih informacij

• 387. člen seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije

• 388. člen posli oseb, ki opravljajo vodstvene odgovornosti, in z njimi povezanih oseb

• 389. člen obveznosti glede naložbenih priporočil

• 390. člen obveznosti glede objave statistik

• 391. člen obveznost obveščanja o sumljivih poslih

• 392. člen pristojnost in odgovornost agencije za nadzor

• 393. člen namen nadzora

• 394. člen način opravljanja nadzora

• 395. člen pridobivanje informacij in opravljanje pregledov poslovanja

• 396. člen nadzorni ukrepi agencije

• 397. člen sodelovanje z drugimi nadzornimi organi

• 398. člen predložitev informacij nadzornim organom držav članic

• 399. člen posebno pravilo o varovanju zaupnosti informacij

• 400. člen sodelovanje pri opravljanju preiskovalnih dejanj

• 401. člen sodelovanje pri opravljanju pregledov poslovanja

• 402. člen poravnalni sistem za poravnavo borznih poslov z vrednostnimi papirji

• 403. člen poravnalni sistem za poravnavo borznih poslov z drugimi finančnimi instrumenti

• 404. člen predpis o poravnavi

• 405. člen organiziranost kot delniška družba

• 406. člen uporaba določb ZGD-1 za centralno klirinškodepotno družbo

• 407. člen dejavnosti centralne klirinškodepotne družbe

• 408. člen osnovni kapital centralne klirinškodepotne družbe

• 409. člen delnice centralne klirinškodepotne družbe

• 410. člen delničarji centralne klirinškodepotne družbe

• 411. člen izbira sistema upravljanja centralne klirinškodepotne družbe

• 412. člen smiselna uporaba ZBan-1 za organe vodenja in nadzora centralne klirinškodepotne družbe

• 413. člen posebna pravila za upravni odbor centralne klirinškodepotne družbe

• 414. člen ukrepi za upravljanje nasprotij interesov

• 415. člen trden in zanesljiv sistem upravljanja

• 416. člen odgovornost uprave za spoštovanje pravil o upravljanju s tveganji

• 417. člen načrtovanje in izvajanje ukrepov upravljanja s tveganji

• 418. člen politike in procesi upravljanja z operativnim tveganjem

• 419. člen oslabitve in rezervacije

• 420. člen informacijski sistem centralnega registra

• 421. člen varnost in operativna zanesljivost informacijskega sistema

• 422. člen druge zahteve glede informacijskega sistema

• 423. člen krizni načrt in načrt neprekinjenega poslovanja

• 424. člen kapitalska ustreznost centralne klirinškodepotne družbe

• 425. člen druga pravila o upravljanju s tveganji

• 426. člen revidiranje

• 427. člen dolžnost varovanja zaupnih informacij

• 428. člen objava informacij o nematerializiranih vrednostnih papirjih

• 429. člen pravila in navodila centralne klirinškodepotne družbe

• 430. člen tarifa centralne klirinškodepotne družbe

• 431. člen dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema

• 432. člen zahteva za izdajo dovoljenja za upravljanje poravnalnega sistema

• 433. člen združitev postopka odločanja o dovoljenjih

• 434. člen odločanje o dovoljenju za upravljanje poravnalnega sistema

• 435. člen prenehanje dovoljenja za upravljanje poravnalnega sistema

• 436. člen dovoljenje za združitev oziroma delitev

• 437. člen pristojnost agencije za nadzor nad poslovanjem centralne klirinškodepotne družbe

• 438. člen namen nadzora in način opravljanja nadzora nad centralno klirinškodepotno družbo

• 439. člen centralnobančni nadzor nad sistemskim tveganjem poravnalnega sistema

• 440. člen uporaba določb o postopku

• 441. člen organ postopka

• 442. člen poziv za sklenitev pogodbe in plačilo nadomestila

• 443. člen roki za odločanje

• 444. člen posebna pravila v postopku sodnega varstva proti odločbam centralne klirinškodepotne družbe

• 445. člen vrste članov

• 446. člen dostop do članstva v centralni klirinškodepotni družbi

• 447. člen osebe, ki lahko postanejo člani

• 448. člen obveščanje agencije o članih

• 449. člen nadzor centralne klirinškodepotne družbe nad poravnalnimi člani

• 450. člen postopek zaradi insolventnosti nad poravnalnim članom

• 451. člen načelo sočasnosti prenosa vrednostnih papirjev in denarnega dobroimetja

• 452. člen poravnalna obdobja

• 453. člen denarna poravnava prek denarnih računov, ki jih vodi Banka Slovenije

• 454. člen jamstveni sklad in drugi ukrepi upravljanja tveganja zaradi neizpolnitve poravnalnega člana

• 455. člen odgovornost za poravnavo borznih poslov

• 456. člen uporaba oddelka 11.5

• 457. člen potrdilo o deponiranju vrednostnih papirjev

• 458. člen izdaja potrdil o deponiranju vrednostnih papirjev kot nematerializiranih vrednostnih papirjev

• 459. člen upravljanje poravnalnega sistema za poravnavo borznih poslov

• 460. člen pravica borznega člana do izbire poravnalnega sistema

• 461. člen zajamčena terjatev vlagatelja

• 462. člen objava in oglaševanje informacij o sistemu jamstva za terjatve vlagateljev

• 463. člen predpis o zajamčenih terjatvah vlagateljev

• 464. člen jamstvo za izplačilo zajamčenih terjatev vlagateljev

• 465. člen likvidne naložbe za izplačilo zajamčenih terjatev vlagateljev

• 466. člen prevzem obveznosti izplačila zajamčenih terjatev vlagateljev

• 467. člen aktiviranje jamstva

• 468. člen vrnitev vplačanih sredstev

• 469. člen položaj agencije

• 470. člen poslovnik agencije

• 471. člen pečat

• 472. člen poročanje o stanju na trgu finančnih instrumentov

• 473. člen letno poročilo o delu

• 474. člen organi agencije

• 475. člen sestava sveta

• 476. člen nezdružljivost opravljanja funkcij

• 477. člen imenovanje in razrešitev članov sveta in direktorja agencije

• 478. člen pogoji za člana sveta

• 479. člen predčasna razrešitev članov sveta

• 480. člen uporaba nekaterih določb zakonov, ki urejajo preprečavnje korupcije

• 481. člen pristojnosti sveta

• 482. člen odločanje sveta o izdaji predpisov

• 483. člen objava predpisov

• 484. člen pogoji za direktorja agencije

• 485. člen javni natečaj za imenovanje direktorja

• 486. člen pristojnosti in odgovornosti direktorja agencije

• 487. člen razlogi za predčasno razrešitev direktorja agencije

• 488. člen obveznost varovanja zaupnih informacij

• 489. člen poročanje o poslih

• 490. člen ukrepi za upravljanje nasprotij interesov

• 491. člen tarifa agencije

• 492. člen viri sredstev

• 493. člen presežek odhodkov nad prihodki

• 494. člen finančni načrt in letni obračun

• 495. člen nadzor nad uporabo sredstev

• 496. člen uporaba določb o postopku

• 497. člen organi postopka

• 498. člen pristojnosti in sestava senata

• 499. člen pristojnosti predsednika senata

• 500. člen izjave strank

• 501. člen možnost izjave

• 502. člen odločanje

• 503. člen vrste odločb

• 504. člen odločba

• 505. člen sklep

• 506. člen postopek sodnega varstva

• 507. člen pravica do sodnega varstva

• 508. člen pristojnost in sestava sodišča

• 509. člen prednostno odločanje

• 510. člen tožba in odgovor na tožbo

• 511. člen nova dejstva in dokazi

• 512. člen meje preizkusa

• 513. člen seja

• 514. člen pravna sredstva

• 515. člen uporaba pododdelka 14.2.2

• 516. člen začetek teka roka za tožbo

• 517. člen nova dejstva in dokazi

• 518. člen glavna obravnava in seja

• 519. člen odločanje

• 520. člen uporaba oddelka 14.3

• 521. člen stranka postopka nadzora

• 522. člen vročanje

• 523. člen nadomestna osebna vročitev

• 524. člen vodenje postopka in izrekanje nadzornih ukrepov

• 525. člen smiselna uporaba določb ZBan-1 o opravljanju nadzora

• 526. člen uporaba pododdelka 14.3.2

• 527. člen vsebina odredbe

• 528. člen ugovor proti odredbi

• 529. člen razlogi za ugovor

• 530. člen vsebina ugovora

• 531. člen meje preizkusa odredbe

• 532. člen odločanje o ugovoru

• 533. člen začetek postopka za odvzem dovoljenja

• 534. člen izjava o razlogih za odvzem dovoljenja

• 535. člen odločanje o odvzemu dovoljenja

• 536. člen ustavitev postopka

• 537. člen odločba o odvzemu dovoljenja

• 538. člen uporaba določb za preklic pogojnega odvzema dovoljenja in za opomin

• 539. člen uporaba oddelka 14.4

• 540. člen taksa za odločanje

• 541. člen stranka v postopku

• 542. člen začetek postopka

• 543. člen vsebina zahteve

• 544. člen procesne predpostavke za odločanje

• 545. člen izvajanje dokazov in odločanje

• 546. člen možnost za izjavo o zavrnitvi zahteve za izdajo dovoljenja

• 547. člen rok za odločitev

• 548. člen odločbe

• 549. člen odredba

• 550. člen posebna pravila za odredbe o nadzornih ukrepih

• 551. člen uporaba oddelka 14.6

• 552. člen posebna pravila o pristojnosti in sestavi organov postopka

• 553. člen posebna pravila za postopek odločanja o izdaji dovoljenja za prevzemno ponudbo

• 554. člen ugovor proti odločbam predsednika senata

• 555. člen posebna pravila za postopek s prevzemno ponudbo

• 556. člen hujše kršitve 2. poglavja

• 557. člen lažje kršitve 2. poglavja

• 558. člen hujše kršitve 3. poglavja

• 559. člen lažje kršitve 3. poglavja

• 560. člen kršitve 7. in 12. poglavja

• 561. člen druge hujše kršitve borznoposredniške družbe

• 562. člen druge lažje kršitve borznoposredniške družbe

• 563. člen kršitve oseb v investicijski skupini

• 564. člen kršitve revizijske družbe in pooblaščenega revizorja

• 565. člen kršitve 9. poglavja

• 566. člen kršitve 10. poglavja

• 567. člen kršitve 11. poglavja

• 568. člen druge kršitve

• 569. člen prekrškovni organ

• 570. člen zastaranje

• 571. člen postopek agencije o prekršku

• 572. člen višina glob

• 573. člen uskladitev z oddelkom 3.3

• 574. člen uskladitev borznoposredniških družb in bank

• 575. člen uskladitev kapitala borznoposredniške družbe

• 576. člen začetek uporabe standardiziranega pristopa za izračun kapitalske zahteve za kreditno tveganje

• 577. člen uskladitev izpostavljenosti do nadrejene družbe

• 578. člen uskladitev kvalificiranih imetnikov, ki še niso pridobili deleža, za katerega velja dovoljenje

• 579. člen uskladitev kvalificiranih imetnikov z novo prepovedjo

• 580. člen uskladitev borze

• 581. člen uskladitev centralne klirinškodepotne družbe

• 582. člen ohranitev veljavnosti dovoljenj

• 583. člen uskladitev agencije

• 584. člen uskladitev s pravili o poenostavljenem prospektu

• 585. člen uskladitev izdajateljev

• 586. člen izdaja predpisov in objava razkritij

• 587. člen razveljavitev predpisov

• 588. člen sprememba predpisov

• 589. člen začetek uporabe zakona

• 590. člen uveljavitev zakona

Št. 450-12/93-11/56
Ljubljana, dne 12. julija 2007
EPA 1418-IV

Predsednik Državnega zbora Republike Slovenije
France Cukjati, dr. med., l.r.