Zakon o trgu finančnih instrumentov (ZTFI)

1.1 Vsebina zakona

1.2 Opredelitev pojmov in kratic

1.2.1 Splošne določbe

1.2.2 Pojmi v zvezi z investicijskimi storitvami in posli

1.2.3 Pojmi v zvezi s ponudbo vrednostnih papirjev javnosti in trgovanjem na organiziranih trgih

1.3 Temeljna pravila o opravljanju investicijskih storitev in poslov

2.1 Temeljna pravila o ponudbi vrednostnih papirjev javnosti in uvrstitvi v trgovanje na organiziranem trgu

2.1.1 Obveznost objave in potrditve prospekta

2.1.2 Izjeme od uporabe 2. poglavja

2.1.3 Dobro poučeni vlagatelji

2.2 Izjeme pri obveznosti objave prospekta

2.3 Sestava prospekta

2.4 Potrditev prospekta

2.5 Objava prospekta in dodatkov ter oglaševanje

2.6 Posebna pravila za javne ponudbe in uvrstitev v trgovanje na organiziranem trgu v več državah članicah

2.7 Posebna pravila za vrednostne papirje izdajateljev tretjih držav

2.8 Nadzor agencije nad izpolnjevanjem obveznosti, določenih v 2. poglavju zakona

3.1 Temeljna pravila o obveznostih javnih družb

3.2 Obveznosti glede objave letnega in polletnega poročila

3.3 Obveznosti glede informacij o pomembnih deležih v javni družbi, katere delnice so uvrščene v trgovanje na organiziranem trgu

3.4 Druge obveznosti javne družbe

3.5 Druga pravila glede nadzorovanih informacij

3.6 Posebna pravila za osebe tretjih držav

3.7 Nadzor agencije nad izpolnjevanjem obveznosti, določenih v 3. poglavju zakona

4.1 Statusni ustroj borznoposredniških družb

4.2 Opravljanje investicijskih storitev in poslov borznoposredniških družb

4.2.1 Splošne določbe

4.2.2 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v Republiki Sloveniji

4.2.3 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v drugi državi članici

4.2.4 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v tretji državi

4.3 Opravljanje investicijskih storitev in poslov investicijskih podjetij držav članic

4.4 Opravljanje investicijskih storitev in poslov investicijskih podjetij tretjih držav

4.5 Borzni posredniki

• 192. člen opredelitev pojmov
• 193. člen smiselna uporaba določb ZBan-1 o upravljanju s tveganji
• 194. člen predpisi agencije o upravljanju s tveganji

• 195. člen revidiranje letnega poročila borznoposredniške družbe
• 196. člen smiselna uporaba določb ZBan-1 o poslovnih knjigah in letnih poročilih, revidiranju in razkritjih

7.1 Organizacijske zahteve za opravljanje investicijskih storitev in poslov

7.2 Pravila varnega in skrbnega poslovanja pri opravljanju investicijskih storitev za stranke

7.2.1 Uporaba pravil za neprofesionalne in profesionalne stranke

7.2.2 Temeljna načela opravljanja investicijskih storitev za stranke

7.2.3 Borzno posredovanje

7.2.3.1 Splošne določbe

7.2.3.2 Izvrševanje naročil

7.2.3.3 Posebna pravila za poslovanje prek odvisnih borznoposredniških zastopnikov

7.2.4 Gospodarjenje s finančnimi instrumenti strank

7.2.5 Pravila skrbnega ravnanja s finančnimi instrumenti in denarnim dobroimetjem strank

7.2.5.1 Skupne določbe

7.2.5.2 Skrbniške storitve v zvezi s finančnimi instrumenti strank

7.2.5.3 Vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, vpisanih v centralni register

7.2.5.4 Zbirna hramba vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih listin

7.2.5.5 Vodenje denarnega dobroimetja strank

7.2.6 Varovanje zaupnih podatkov o stranki

7.3 Obveznosti borznoposredniških družb glede preglednosti in celovitosti trga

7.3.1 Splošna pravila

7.3.2 Posebna pravila za MTF

7.3.3 Obveznosti sistematičnih internalizatorjev glede objave zavezujočih ponudb

7.4 Zunajsodno reševanje sporov

• 296. člen pristojnost agencije za nadzor nad borznoposredniškimi družbami
• 297. člen pristojnost agencije za nadzor nad investicijskim podjetjem države članice in njegovo podružnico
• 298. člen pristojnost agencije za nadzor nad podružnico investicijskega podjetja tretje države
• 299. člen pristojnost agencije za nadzor nad odvisnimi borznoposredniškimi zastopniki
• 300. člen pristojnost agencije za nadzor nad drugimi osebami
• 301. člen uporaba določb o nadzoru in namen nadzora
• 302. člen dodatni nadzorni ukrepi nad opravljanjem investicijskih storitev in poslov
• 303. člen dodatno pravilo o nadzoru nad sistematičnim internalizatorjem
• 304. člen dodatna pravila o sodelovanju z nadzornimi organi držav članic
• 305. člen obveznost sodelovanja
• 306. člen obvestilo nadzornega organa o sumu kršitve
• 307. člen sodelovanje pri opravljanju pregledov poslovanja
• 308. člen zavrnitev zahteve za sodelovanje
• 309. člen razmerja s tretjimi državami

9.1 Temeljna pravila o borznih trgih

9.2 Borza

9.2.1 Statusni ustroj borze

9.2.2 Organizacijske zahteve za upravljanje borznega trga

9.2.3 Dovoljenje za upravljanje borznega trga

9.2.4 Vzpostavitev sistema za dostop do borznega trga v drugi državi članici

9.3 Finančni instrumenti, s katerimi se trguje na borznem trgu

9.3.1 Uvrstitev finančnih instrumentov v trgovanje na borznem trgu

9.3.1.1 Splošna pravila

9.3.1.2 Uvrstitev vrednostnih papirjev v uradno borzno kotacijo

9.3.2 Začasna ustavitev trgovanja in umik finančnih instrumentov iz trgovanja na borznem trgu

9.3.3 Postopek odločanja borze o uvrstitvi finančnih instrumentov v trgovanje ter o začasni ustavitvi in umiku iz trgovanja na borznem trgu

9.4 Borzni člani

9.5 Pravila borznega trgovanja

9.6 Objava informacij o borznem trgu

9.7 Nadzor agencije nad poslovanjem borze

9.8 Nadzor agencije nad trgovanjem na borznem trgu

10.1 Temeljna pravila o prepovedi zlorabe trga

10.2 Prepovedana ravnanja zlorab trga

10.3 Druge obveznosti za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga

10.4 Nadzor agencije nad ravnanji na trgu

11.1 Temeljna pravila o poravnavi poslov s finančnimi instrumenti

11.2 Centralna klirinškodepotna družba

11.2.1 Statusni ustroj centralne klirinškodepotne družbe

11.2.2 Organizacijske zahteve za vodenje centralnega registra in upravljanje poravnalnega sistema