| |
| 1. |
152. do 160. člen
152. člen:
| (1) |
Najnižji znesek osnovnega kapitala borznoposredniške družbe je 730.000 eurov, če ni v 153. členu
153. člen:
| (1) |
Najnižji znesek osnovnega kapitala borznoposredniške družbe je 125.000 eurov, če borznoposredniška družba izpolnjuje naslednje pogoje:
|
| |
| 1. |
ni upravičena opravljati investicijskih storitev in poslov iz 3. in 6. točke prvega odstavka 8. člena
3. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
6. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona in
|
| 2. |
upravičena je opravljati investicijske storitve in posle iz 1., 2. ali 4. točke prvega odstavka 8. člena
1. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
2. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
4. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona in sprejeti v hrambo denarno dobroimetje ali finančne instrumente strank.
|
|
| (2) |
Najnižji znesek osnovnega kapitala borznoposredniške družbe je 50.000 eurov, če borznoposredniška družba izpolnjuje enega od naslednjih pogojev:
|
| |
| 1. |
ni upravičena opravljati investicijskih storitev in poslov iz 3. in 6. točke prvega odstavka 8. člena
3. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
6. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona, in tudi ne sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank,
|
| 2. |
ima položaj lokalnega podjetja iz 2. točke prvega odstavka 14. člena ZBan-1 ali
|
| 3. |
je upravičena opravljati samo storitve investicijskega svetovanja iz 5. točke prvega odstavka 8. člena
5. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona in hkrati ni upravičena:
|
|
| |
| |
– |
niti sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank
|
|
| |
| |
– |
niti se zadolževati pri svojih strankah.
|
|
| (3) |
Borznoposredniška družba iz 3. točke drugega odstavka tega člena
3. točka 2. odstavka 153. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
lahko zahtevano kritje namesto z najnižjim zneskom osnovnega kapitala iz drugega odstavka tega člena
2. odstavek 153. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
zagotovi z zavarovanjem profesionalne odgovornosti, ki krije celotno območje EU za najnižjo zavarovalno vsoto 1.000.000 eurov za posamezno odškodninsko terjatev in 1.500.000 eurov za vse odškodninske terjatve v posameznem letu.
|
| (4) |
Borznoposredniška družba iz 3. točke drugega odstavka tega člena
3. točka 2. odstavka 153. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
lahko zahtevano kritje zagotovi tudi z ustrezno kombinacijo najnižjega zneska osnovnega kapitala in zavarovanjem profesionalne odgovornosti iz tretjega odstavka tega člena
3. odstavek 153. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
.
|
tega zakona določeno drugače.
|
153. člen:
| (1) |
Najnižji znesek osnovnega kapitala borznoposredniške družbe je 125.000 eurov, če borznoposredniška družba izpolnjuje naslednje pogoje:
|
| |
|
| (2) |
Najnižji znesek osnovnega kapitala borznoposredniške družbe je 50.000 eurov, če borznoposredniška družba izpolnjuje enega od naslednjih pogojev:
|
| |
| 1. |
ni upravičena opravljati investicijskih storitev in poslov iz 3. in 6. točke prvega odstavka 8. člena
tega zakona, in tudi ne sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank,
|
| 2. |
ima položaj lokalnega podjetja iz 2. točke prvega odstavka 14. člena ZBan-1 ali
|
| 3. |
je upravičena opravljati samo storitve investicijskega svetovanja iz 5. točke prvega odstavka 8. člena
tega zakona in hkrati ni upravičena:
|
|
| |
| |
– |
niti sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank
|
|
| |
| |
– |
niti se zadolževati pri svojih strankah.
|
|
| (3) |
Borznoposredniška družba iz 3. točke drugega odstavka tega člena
3. točka 2. odstavka 153. člena:
| |
| 3. |
je upravičena opravljati samo storitve investicijskega svetovanja iz 5. točke prvega odstavka 8. člena
5. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona in hkrati ni upravičena:
|
|
| |
| |
– |
niti sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank
|
|
| |
| |
– |
niti se zadolževati pri svojih strankah.
|
|
lahko zahtevano kritje namesto z najnižjim zneskom osnovnega kapitala iz drugega odstavka tega člena
2. odstavek 153. člena:
| (2) |
Najnižji znesek osnovnega kapitala borznoposredniške družbe je 50.000 eurov, če borznoposredniška družba izpolnjuje enega od naslednjih pogojev:
|
| |
| 1. |
ni upravičena opravljati investicijskih storitev in poslov iz 3. in 6. točke prvega odstavka 8. člena
3. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
6. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona, in tudi ne sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank,
|
| 2. |
ima položaj lokalnega podjetja iz 2. točke prvega odstavka 14. člena ZBan-1 ali
|
| 3. |
je upravičena opravljati samo storitve investicijskega svetovanja iz 5. točke prvega odstavka 8. člena
5. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona in hkrati ni upravičena:
|
|
| |
| |
– |
niti sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank
|
|
| |
| |
– |
niti se zadolževati pri svojih strankah.
|
|
zagotovi z zavarovanjem profesionalne odgovornosti, ki krije celotno območje EU za najnižjo zavarovalno vsoto 1.000.000 eurov za posamezno odškodninsko terjatev in 1.500.000 eurov za vse odškodninske terjatve v posameznem letu.
|
| (4) |
Borznoposredniška družba iz 3. točke drugega odstavka tega člena
3. točka 2. odstavka 153. člena:
| |
| 3. |
je upravičena opravljati samo storitve investicijskega svetovanja iz 5. točke prvega odstavka 8. člena
5. točka 1. odstavka 8. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona in hkrati ni upravičena:
|
|
| |
| |
– |
niti sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank
|
|
| |
| |
– |
niti se zadolževati pri svojih strankah.
|
|
lahko zahtevano kritje zagotovi tudi z ustrezno kombinacijo najnižjega zneska osnovnega kapitala in zavarovanjem profesionalne odgovornosti iz tretjega odstavka tega člena
3. odstavek 153. člena:
| (3) |
Borznoposredniška družba iz 3. točke drugega odstavka tega člena
3. točka 2. odstavka 153. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 52 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
lahko zahtevano kritje namesto z najnižjim zneskom osnovnega kapitala iz drugega odstavka tega člena
2. odstavek 153. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 53 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
zagotovi z zavarovanjem profesionalne odgovornosti, ki krije celotno območje EU za najnižjo zavarovalno vsoto 1.000.000 eurov za posamezno odškodninsko terjatev in 1.500.000 eurov za vse odškodninske terjatve v posameznem letu.
|
.
|
154. člen:
| (1) |
Delnice borznoposredniške družbe se lahko glasijo le na ime.
|
| (2) |
Delnice borznoposredniške družbe se lahko vplačajo samo v denarju.
|
| (3) |
Delnice borznoposredniške družbe morajo biti v celoti vplačane pred vpisom ustanovitve oziroma povečanja osnovnega kapitala v sodni register.
|
| (4) |
Delnice borznoposredniške družbe morajo biti izdane kot nematerializirani vrednostni papir, vpisan v centralnem registru.
|
| (5) |
Borznoposredniška družba ne sme posredno ali neposredno kreditirati in dajati jamstev za nakup lastnih delnic ali delnic družb, v katerih kapitalu je udeležena z najmanj 20-odstotnim deležem.
|
| (6) |
Za kreditiranje iz petega odstavka tega člena
5. odstavek 154. člena:
| (5) |
Borznoposredniška družba ne sme posredno ali neposredno kreditirati in dajati jamstev za nakup lastnih delnic ali delnic družb, v katerih kapitalu je udeležena z najmanj 20-odstotnim deležem.
|
se štejejo tudi drugi pravni posli, ki so po svojem ekonomskem namenu enaki kreditu.
|
| (7) |
Peti odstavek tega člena
5. odstavek 154. člena:
| (5) |
Borznoposredniška družba ne sme posredno ali neposredno kreditirati in dajati jamstev za nakup lastnih delnic ali delnic družb, v katerih kapitalu je udeležena z najmanj 20-odstotnim deležem.
|
se uporablja tudi za druge finančne instrumente, katerih izdajatelj je borznoposredniška družba oziroma družbe, v katerih je borznoposredniška družba udeležena z najmanj 20-odstotnim deležem, in ki se glede na svoje lastnosti lahko upoštevajo pri izračunu kapitala borznoposredniške družbe.
|
| (8) |
Drugi odstavek tega člena
se ne uporablja:
|
| |
| 1. |
ob ustanovitvi borznoposredniške družbe ali povečanju njenega osnovnega kapitala zaradi izvedbe združitve ali delitve,
|
| 2. |
ob povečanju osnovnega kapitala borznoposredniške družbe s stvarnim vložkom, katerega predmet so delnice druge borznoposredniške družbe, če prva za tako povečanje pridobi dovoljenje agencije.
|
|
| (9) |
Za dovoljenje iz 2. točke osmega odstavka tega člena
2. točka 8. odstavka 154. člena:
| |
| 2. |
ob povečanju osnovnega kapitala borznoposredniške družbe s stvarnim vložkom, katerega predmet so delnice druge borznoposredniške družbe, če prva za tako povečanje pridobi dovoljenje agencije.
|
|
se smiselno uporabljajo določbe tega zakona o dovoljenju za združitev oziroma delitev.
|
155. člen:
| (1) |
Za delničarje borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 44. do 59. člen ZBan-1.
|
| (2) |
Pri smiselni uporabi določb ZBan-1 iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 155. člena:
| (1) |
Za delničarje borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 44. do 59. člen ZBan-1.
|
se:
|
| |
| 1. |
namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«,
|
| 2. |
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
|
| 3. |
pri smiselni uporabi 53. člena ZBan-1 namesto napotila na 375. člen ZBan-1 uporablja napotilo na 545. člen
545. člen:
| (1) |
V postopku odločanja o zahtevi lahko agencija izvede tudi dokaze, ki jih vložnik ni predlagal, če so potrebni za ugotovitev dejstev, pomembnih za odločitev o zahtevi. Pri tem lahko agencija od vložnika zahteva:
|
| |
| 1. |
da ji v roku, ki ne sme biti krajši od osem dni, predloži dodatne podatke oziroma listine,
|
| 2. |
da ji omogoči, da opravi pregled njegovega poslovanja oziroma poslovanja z njim povezanih oseb.
|
|
| (2) |
Za pregled poslovanja iz 2. točke prvega odstavka tega člena
2. točka 1. odstavka 545. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 62 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
se smiselno uporabljajo določbe ZBan-1 iz 525. člena
525. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 63 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
| (3) |
Agencija zavrne zahtevo:
|
| |
| 1. |
če vložnik v roku, določenem v zahtevi iz 1. točke prvega odstavka tega člena
1. točka 1. odstavka 545. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 64 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
, agenciji ne predloži zahtevanih podatkov oziroma listin ali
|
| 2. |
če vložnik odkloni zahtevo agencije iz 2. točke prvega odstavka tega člena
2. točka 1. odstavka 545. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 65 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
oziroma kako drugače ovira izvedbo pregleda poslovanja.
|
|
tega zakona.
|
|
156. člen:
| (1) |
Borznoposredniška družba lahko izbere dvotirni sistem upravljanja z upravo in nadzornim svetom ali enotirni sistem upravljanja z upravnim odborom.
|
157. člen:
| (1) |
Za člane oziroma članice uprave in nadzornega sveta (v nadaljnjem besedilu: član uprave oziroma član nadzornega sveta) borznoposredniške družbe z dvotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. do 75. člen ZBan-1.
|
| (2) |
Za upravni odbor borznoposredniške družbe z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. in 71. do 75. člen ZBan-1 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borznoposredniške družbe, za izvršne direktorje oziroma izvršne direktorice (v nadaljnjem besedilu: izvršni direktor) pa tudi 62. do 70. člen ZBan-1 in določbe tega zakona o upravi borznoposredniške družbe.
|
| (3) |
Pri smiselni uporabi določb ZBan-1 iz prvega in drugega odstavka tega člena
1. odstavek 157. člena:
| (1) |
Za člane oziroma članice uprave in nadzornega sveta (v nadaljnjem besedilu: član uprave oziroma član nadzornega sveta) borznoposredniške družbe z dvotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. do 75. člen ZBan-1.
|
2. odstavek 157. člena:
| (2) |
Za upravni odbor borznoposredniške družbe z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. in 71. do 75. člen ZBan-1 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borznoposredniške družbe, za izvršne direktorje oziroma izvršne direktorice (v nadaljnjem besedilu: izvršni direktor) pa tudi 62. do 70. člen ZBan-1 in določbe tega zakona o upravi borznoposredniške družbe.
|
se:
|
| |
| 1. |
namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba« in
|
| 2. |
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
|
| 3. |
namesto pojma »bančna skupina« uporablja pojem »investicijska skupina«,
|
| 4. |
namesto napotila na ZBan-1 uporablja napotilo na ta zakon,
|
| 5. |
namesto pojma »bančne storitve« uporablja pojem »investicijske storitve in posli«.
|
|
158. člen:
| (1) |
Upravni odbor borznoposredniške družbe mora imenovati najmanj dva izvršna direktorja.
|
| (2) |
Za izvršnega direktorja je lahko imenovana največ polovica članov upravnega odbora borznoposredniške družbe.
|
| (3) |
Člani upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji, ne smejo voditi poslov borznoposredniške družbe.
|
159. člen:
| (1) |
Če skupščina borznoposredniške družbe sprejme sklep o prenehanju borznoposredniške družbe in začetku likvidacijskega postopka ali sklep, s katerim se dejavnost borznoposredniške družbe spremeni tako, da ta ne bo več opravljala investicijskih storitev in poslov, se smiselno uporabljajo 76. do 80. člen ZBan-1.
|
| (2) |
Pri smiselni uporabi določb ZBan-1 iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 159. člena:
| (1) |
Če skupščina borznoposredniške družbe sprejme sklep o prenehanju borznoposredniške družbe in začetku likvidacijskega postopka ali sklep, s katerim se dejavnost borznoposredniške družbe spremeni tako, da ta ne bo več opravljala investicijskih storitev in poslov, se smiselno uporabljajo 76. do 80. člen ZBan-1.
|
se:
|
| |
| 1. |
namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«,
|
| 2. |
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija« in
|
| 3. |
namesto pojma »bančne storitve« uporablja pojem »investicijske storitve in posli«.
|
|
| (3) |
Borznoposredniška družba mora v primeru iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 159. člena:
| (1) |
Če skupščina borznoposredniške družbe sprejme sklep o prenehanju borznoposredniške družbe in začetku likvidacijskega postopka ali sklep, s katerim se dejavnost borznoposredniške družbe spremeni tako, da ta ne bo več opravljala investicijskih storitev in poslov, se smiselno uporabljajo 76. do 80. člen ZBan-1.
|
:
|
| |
| 1. |
opraviti vsa dejanja, ki so potrebna za prenos:
|
|
| |
| |
– |
finančnih instrumentov in drugega premoženja strank, ki ga upravlja,
|
|
| |
| |
– |
vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev strank in
|
|
| |
| |
– |
drugih storitev, ki jih opravlja za stranke na drugo osebo, ki je v skladu z 32. členom
32. člen:
| (1) |
V Republiki Sloveniji lahko investicijske storitve in posle opravlja:
|
| |
| 1. |
borznoposredniška družba, ki za to pridobi dovoljenje agencije,
|
| 2. |
investicijsko podjetje države članice, ki ni banka ali posebna finančna institucija in ki v skladu s tem zakonom ustanovi podružnico v Republiki Sloveniji oziroma je v skladu s tem zakonom upravičena neposredno opravljati investicijske storitve in posle v Republiki Sloveniji,
|
| 3. |
podružnica investicijskega podjetja tretje države, ki ni banka in ki pridobi dovoljenje agencije za ustanovitev.
|
|
| (2) |
V Republiki Sloveniji lahko investicijske storitve in posle opravlja tudi:
|
| |
| 1. |
banka, ki za to pridobi dovoljenje Banke Slovenije,
|
| 2. |
banka ali posebna finančna institucija države članice, ki v skladu z ZBan-1 ustanovi podružnico v Republiki Sloveniji oziroma je v skladu z ZBan-1 upravičena neposredno opravljati investicijske storitve in posle v Republiki Sloveniji,
|
| 3. |
podružnica banke tretje države, ki pridobi dovoljenje Banke Slovenije za ustanovitev in je v skladu z ZBan-1 upravičena opravljati investicijske storitve in posle.
|
|
| (3) |
V Republiki Sloveniji lahko investicijske storitve v zvezi z upravljanjem MTF opravlja tudi upravljavec organiziranega trga, ki izpolnjuje pogoje iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 32. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 75 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
.
|
| (4) |
Nihče drug razen oseb iz prvega do tretjega odstavka tega člena
1. odstavek 32. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 76 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
2. odstavek 32. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 77 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
3. odstavek 32. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 78 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
ne sme opravljati investicijskih storitev in poslov.
|
| (5) |
Četrti odstavek tega člena
4. odstavek 32. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 79 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
se ne uporablja za osebe iz prvega odstavka 34. člena
1. odstavek 34. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 80 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona glede storitev in poslov, na katere se nanašajo izjeme, ki jih določa navedeni člen.
|
tega zakona upravičena v Republiki Sloveniji opravljati investicijske storitve in posle,
|
|
| |
| 2. |
zagotoviti, da oseba iz 1. točke tega odstavka prevzame:
|
|
| |
| |
– |
celotno dokumentacijo v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, ki jo je bila dolžna voditi borznoposredniška družba, in
|
|
| |
| |
– |
vse obveznosti in odgovornosti borznoposredniške družbe v zvezi z vodenjem in hranjenem te dokumentacije ter dostopom do te dokumentacije.
|
|
| (4) |
Borznoposredniška družba mora v enem mesecu po tem, ko izpolni vse obveznosti iz tretjega odstavka tega člena
3. odstavek 159. člena:
| (3) |
Borznoposredniška družba mora v primeru iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 159. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 82 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
:
|
| |
| 1. |
opraviti vsa dejanja, ki so potrebna za prenos:
|
|
| |
| |
– |
finančnih instrumentov in drugega premoženja strank, ki ga upravlja,
|
|
| |
| |
– |
vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev strank in
|
|
| |
| |
– |
drugih storitev, ki jih opravlja za stranke na drugo osebo, ki je v skladu z 32. členom
32. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 83 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona upravičena v Republiki Sloveniji opravljati investicijske storitve in posle,
|
|
| |
| 2. |
zagotoviti, da oseba iz 1. točke tega odstavka prevzame:
|
|
| |
| |
– |
celotno dokumentacijo v zvezi z investicijskimi storitvami in posli, ki jo je bila dolžna voditi borznoposredniška družba, in
|
|
| |
| |
– |
vse obveznosti in odgovornosti borznoposredniške družbe v zvezi z vodenjem in hranjenem te dokumentacije ter dostopom do te dokumentacije.
|
|
, agenciji predložiti poročilo, v katerem opiše ukrepe, ki jih je opravila za izpolnitev teh obveznosti, in poročilo s pozitivnim mnenjem pooblaščenega revizorja, da je borznoposredniška družba te obveznosti izpolnila.
|
160. člen:
| (1) |
Za stečaj borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 318. člen
318. člen:
| (1) |
Delnice borze se lahko glasijo le na ime.
|
| (2) |
Delnice borze morajo biti izdane kot nematerializirani vrednostni papir, vpisan v centralnem registru.
|
| (3) |
Delnice borze je dovoljeno uvrstiti v trgovanje na borznem ali drugem organiziranem trgu, če k taki uvrstitvi agencija izda soglasje. Agencija izda soglasje iz prvega stavka tega odstavka, če borza izpolnjuje organizacijske zahteve, določene v pododdelku 9.2.2 tega zakona.
|
, drugi odstavek 321. člena
2. odstavek 321. člena:
| (2) |
Za upravni odbor borze z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. in 71. do 75. člen ZBan-1 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borze, za izvršne direktorje pa tudi 62. do 70. člen ZBan-1 in določbe tega zakona o upravi borze.
|
in 326. do 329. člen ZBan-1, če ni v tretjem in četrtem odstavku tega člena
3. odstavek 160. člena:
| (3) |
Izvod sklepa o začetku stečajnega postopka vroči sodišče tudi agenciji, ki mora Banko Slovenije nemudoma obvestiti o tem.
|
4. odstavek 160. člena:
| (4) |
Banka Slovenije mora določiti banko prevzemnico v treh delovnih dneh po prejemu obvestila agencije iz tretjega odstavka tega člena
3. odstavek 160. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 89 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
.
|
določeno drugače.
|
| (2) |
Pri smiselni uporabi določb ZBan-1 iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 160. člena:
| (1) |
Za stečaj borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 318. člen
318. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 91 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
, drugi odstavek 321. člena
2. odstavek 321. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 92 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
in 326. do 329. člen ZBan-1, če ni v tretjem in četrtem odstavku tega člena
3. odstavek 160. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 93 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
4. odstavek 160. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 94 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
določeno drugače.
|
se:
|
| |
| 1. |
namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«, razen kadar se pojem »banka« nanaša na banko prevzemnico,
|
| 2. |
namesto pojma »zajamčena vloga« uporablja pojem »zajamčena terjatev«,
|
| 3. |
pri smiselni uporabi prvega odstavka 326. člena ZBan-1 namesto besedila »v desetih dneh po začetku stečajnega postopka« uporablja besedilo »v 15 dneh po dnevu, ko Banka Slovenije imenuje banko prevzemnico«.
|
|
| (3) |
Izvod sklepa o začetku stečajnega postopka vroči sodišče tudi agenciji, ki mora Banko Slovenije nemudoma obvestiti o tem.
|
| (4) |
Banka Slovenije mora določiti banko prevzemnico v treh delovnih dneh po prejemu obvestila agencije iz tretjega odstavka tega člena
3. odstavek 160. člena:
| (3) |
Izvod sklepa o začetku stečajnega postopka vroči sodišče tudi agenciji, ki mora Banko Slovenije nemudoma obvestiti o tem.
|
.
|
, drugi in tretji odstavek 161. člena
2. odstavek 161. člena:
| (2) |
Borznoposredniška družba sme investicijske in pomožne investicijske storitve in posle, ki jih je upravičena opravljati v Republiki Sloveniji po prvem odstavku tega člena
1. odstavek 161. člena:
| (1) |
Borznoposredniška družba sme v Republiki Sloveniji opravljati tiste investicijske in pomožne investicijske storitve in posle, za katere pridobi dovoljenje agencije (v nadaljnjem besedilu: dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov).
|
, opravljati tudi:
|
| |
| 1. |
v drugi državi članici: bodisi prek podružnice bodisi neposredno, če so izpolnjeni pogoji, določeni v pododdelku 4.2.3 tega zakona,
|
| 2. |
v tretji državi: prek podružnice ali neposredno, če so izpolnjeni pogoji, določeni v pododdelku 4.2.4 tega zakona.
|
|
3. odstavek 161. člena:
| (3) |
Borznoposredniška družba sme pomožne investicijske storitve in posle v posamezni državi opravljati samo v zvezi z opravljanjem investicijskih storitev in poslov v tej državi.
|
, 2. in 3. točka 165. člena
2. točka 1. odstavka 165. člena:
| |
| 2. |
poslovni načrt borznoposredniške družbe za prva tri leta poslovanja, ki mora vsebovati:
|
|
| |
| |
– |
opis poslov, ki jih namerava opravljati,
|
|
| |
| |
– |
opis sistema upravljanja iz 124. člena ZBan-1,
|
|
| |
| |
– |
opis načina uresničevanja organizacijskih zahtev iz oddelka 7.1 tega zakona,
|
|
| |
| |
– |
če se zahteva za dovoljenje nanaša na storitve upravljanja MTF, tudi opis načina uresničevanja dodatnih organizacijskih zahtev iz 278. do 284. člena
278. člen:
| (1) |
Borznoposredniška družba ali upravljavec organiziranega trga, ki upravlja MTF, mora poleg organizacijskih zahtev, določenih v oddelku 7.1 tega zakona, izpolnjevati tudi organizacijske zahteve, določene v 279. do 284. členu
279. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 101 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
280. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 102 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
281. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 103 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
282. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 104 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
283. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 105 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
284. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 106 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
279. člen:
| (1) |
Upravljavec MTF mora določiti:
|
| |
| 1. |
pregledna in vnaprej določena pravila in postopke za pošteno in urejeno trgovanje v MTF,
|
| 2. |
objektivna merila in zahteve za učinkovito izvrševanje naročil v MTF,
|
| 3. |
pregledna pravila glede meril za določitev finančnih instrumentov, s katerimi se lahko trguje v MTF,
|
| 4. |
pregledna in nediskriminacijska pravila o pristopu do MTF.
|
|
| (2) |
Za pravila iz 4. točke prvega odstavka tega člena
4. točka 1. odstavka 279. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 108 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
se smiselno uporabljajo drugi odstavek 357. člena
2. odstavek 357. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 109 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
ter 1. in 2. točka prvega odstavka
1. točka 1. odstavka 358. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 110 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
2. točka 1. odstavka 358. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 111 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
in drugi odstavek 358. člena
2. odstavek 358. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 112 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
280. člen:
| (1) |
Upravljavec MTF mora zagotoviti, da so javno dostopne zadostne informacije, ki omogočajo uporabnikom MTF oblikovanje investicijske presoje ob upoštevanju značilnosti uporabnikov sistema, pa tudi vrst finančnih instrumentov, s katerimi se trguje v sistemu.
|
281. člen:
| (1) |
Za posle, sklenjene v skladu s pravili MTF med člani oziroma udeleženci tega sistema ali med tem sistemom in njegovimi člani ali udeleženci, se ne uporablja oddelek 7.2 tega zakona.
|
| (2) |
Ne glede na prvi odstavek tega člena
1. odstavek 281. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 115 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
morajo člani ali udeleženci MTF, če pri sklepanju poslov za račun svojih strank izvršujejo naročila strank v tem sistemu, ravnati v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona.
|
282. člen:
| (1) |
Upravljavec MTF mora uporabnike tega sistema jasno seznaniti z njihovimi odgovornostmi za izpolnitev obveznosti iz poslov, sklenjenih v tem sistemu.
|
| (2) |
Upravljavec MTF mora zagotoviti ustrezne ukrepe, ki zagotavljajo učinkovito izpolnitev obveznosti iz poslov, sklenjenih v tem sistemu.
|
| (3) |
Upravljavec MTF lahko zaradi izpolnitve obveznosti iz drugega odstavka tega člena
2. odstavek 282. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 117 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
glede izpolnjevanja obveznosti iz vseh ali posameznih poslov, sklenjenih v tem sistemu, vstopi v ustrezna pravna razmerja s centralnimi nasprotnimi strankami ali klirinškimi družbami in poravnalnimi sistemi drugih držav članic.
|
| (4) |
Agencija ne sme nasprotovati izbiri centralne nasprotne stranke ali klirinške družbe in poravnalnega sistema iz tretjega odstavka tega člena
3. odstavek 282. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 118 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
, razen če je to očitno nujno za zagotovitev normalnega delovanja MTF ob upoštevanju zahtev za poravnalne sisteme, določenih v 460. členu
460. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 119 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
| (5) |
Da se agencija izogne nepotrebnemu podvajanju nadzora, mora glede nadzora nad centralnimi nasprotnimi strankami ali klirinškimi družbami in poravnalnimi sistemi drugih držav članic iz tretjega odstavka tega člena
3. odstavek 282. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 120 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
upoštevati nadzor nad temi osebami, ki ga opravlja centralna banka teh držav članic ali drug njihov nadzorni organ, pristojen in odgovoren za nadzor nad klirinškimi in poravnalnimi sistemi.
|
283. člen:
| (1) |
Če je v MTF uvrščen prenosljiv vrednostni papir, s katerim se trguje tudi na organiziranem trgu, brez soglasja njegovega izdajatelja, se za tega izdajatelja v razmerju do tega MTF ne uporabljajo pravila o obveznostih glede stalnega ali občasnega razkrivanja informacij.
|
| (2) |
Določba pravil MTF, ki je v nasprotju s prvim odstavkom tega člena
1. odstavek 283. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 122 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
, nima pravnega učinka.
|
284. člen:
| (1) |
Upravljavec MTF mora na zahtevo agencije takoj začasno ali trajno umakniti finančni instrument iz trgovanja v MTF.
|
tega zakona,
|
|
3. točka 1. odstavka 165. člena:
| |
| 3. |
seznam delničarjev, ki mora za vsakega od njih vključevati osebne podatke ter podatek o številu in deležu delnic, ki jih je prevzel ob ustanovitvi borznoposredniške družbe,
|
|
, 2. do 4. točka prvega odstavka
3. točka 1. odstavka 167. člena:
| |
| 3. |
če so izpolnjeni pogoji za izdajo dovoljenj za opravljanje funkcije člana uprave borznoposredniške družbe vsem članom njene uprave, in
|
|
4. točka 1. odstavka 167. člena:
| |
| 4. |
če je načrtovani sistem upravljanja iz 124. člena ZBan-1 ustrezen in primeren za upravljanje s tveganji, ki jim bo borznoposredniška družba pri opravljanju načrtovanih poslov izpostavljena,
|
|
in drugi odstavek 167. člena
2. odstavek 167. člena:
| (2) |
Če načrtovani sistem upravljanja iz 124. člena ZBan-1 ni ustrezen oziroma primeren za upravljanje z vsemi tveganji, ki bi jim bila borznoposredniška družba lahko izpostavljena pri opravljanju vseh poslov, obseženih s posameznimi investicijskimi storitvami in posli, lahko agencija omeji dovoljenje za opravljanje teh investicijskih storitev in poslov na določene vrste oziroma obseg poslov ali veže dovoljenje na druge pogoje.
|
,
|
| 2. |
pododdelka 4.2.3 in 4.2.4 ter
|
| 3. |
5., 6. in 12. poglavje tega zakona.
|
|
