| (2) |
Profesionalna stranka je stranka, ki ima ustrezno strokovno znanje in izkušnje, da lahko sama sprejema investicijske odločitve in oceni tveganje, povezano z njimi, in ki je v skladu z 207. do 209. členom
207. člen:
| (1) |
Šteje se, da so profesionalne stranke:
|
| |
| 1. |
osebe, ki morajo pridobiti ustrezno dovoljenje pristojnega nadzornega organa države članice ali tretje države oziroma drugače pridobiti pravico delovati na finančnih trgih, in sicer:
|
|
| |
|
| |
| |
– |
investicijska podjetja,
|
|
| |
| |
– |
druge nadzorovane finančne družbe,
|
|
| |
| |
– |
zavarovalnice, pozavarovalnice in pokojninske družbe,
|
|
| |
| |
– |
kolektivni naložbeni podjemi in družbe za upravljanje teh podjemov,
|
|
| |
| |
– |
pokojninski skladi in družbe, ki upravljajo te sklade,
|
|
| |
| |
– |
osebe, ki trgujejo z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti na blago,
|
|
| |
| |
– |
lokalna podjetja v pomenu, opredeljenem v drugem odstavku 14. člena ZBan-1,
|
|
| |
| |
– |
drugi institucionalni vlagatelji,
|
|
| |
| 2. |
velika podjetja, ki na ravni podjetja ustrezajo najmanj dvema od teh meril:
|
|
| |
| |
– |
bilančna vrednost njihove aktive dosega 20.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
njihovi čisti letni prihodki od prodaje dosegajo 40.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
vrednost njihovega lastnega kapitala dosega 2.000.000 eurov.
|
|
| |
| 3. |
Republika Slovenija in druge države ali organi nacionalnih ali regionalnih oblasti, osebe javnega prava, ki upravljajo javni dolg, Banka Slovenije in druge centralne banke, mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, Mednarodni denarni sklad, Evropska centralna banka, Evropska investicijska banka in druge podobne mednarodne organizacije,
|
| 4. |
drugi institucionalni vlagatelji, katerih redna dejavnost je vlaganje v finančne instrumente, vključno s subjekti, ki se ukvarjajo s sekuritizacijo premoženja ali drugimi posli financiranja.
|
|
| (2) |
Borznoposredniška družba osebo iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 207. člena:
| (1) |
Šteje se, da so profesionalne stranke:
|
| |
| 1. |
osebe, ki morajo pridobiti ustrezno dovoljenje pristojnega nadzornega organa države članice ali tretje države oziroma drugače pridobiti pravico delovati na finančnih trgih, in sicer:
|
|
| |
|
| |
| |
– |
investicijska podjetja,
|
|
| |
| |
– |
druge nadzorovane finančne družbe,
|
|
| |
| |
– |
zavarovalnice, pozavarovalnice in pokojninske družbe,
|
|
| |
| |
– |
kolektivni naložbeni podjemi in družbe za upravljanje teh podjemov,
|
|
| |
| |
– |
pokojninski skladi in družbe, ki upravljajo te sklade,
|
|
| |
| |
– |
osebe, ki trgujejo z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti na blago,
|
|
| |
| |
– |
lokalna podjetja v pomenu, opredeljenem v drugem odstavku 14. člena ZBan-1,
|
|
| |
| |
– |
drugi institucionalni vlagatelji,
|
|
| |
| 2. |
velika podjetja, ki na ravni podjetja ustrezajo najmanj dvema od teh meril:
|
|
| |
| |
– |
bilančna vrednost njihove aktive dosega 20.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
njihovi čisti letni prihodki od prodaje dosegajo 40.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
vrednost njihovega lastnega kapitala dosega 2.000.000 eurov.
|
|
| |
| 3. |
Republika Slovenija in druge države ali organi nacionalnih ali regionalnih oblasti, osebe javnega prava, ki upravljajo javni dolg, Banka Slovenije in druge centralne banke, mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, Mednarodni denarni sklad, Evropska centralna banka, Evropska investicijska banka in druge podobne mednarodne organizacije,
|
| 4. |
drugi institucionalni vlagatelji, katerih redna dejavnost je vlaganje v finančne instrumente, vključno s subjekti, ki se ukvarjajo s sekuritizacijo premoženja ali drugimi posli financiranja.
|
|
obravnava kot profesionalno stranko, razen če ta zahteva, da jo obravnava kot neprofesionalno stranko.
|
| (3) |
Borznoposredniška družba mora, preden začne za osebo iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 207. člena:
| (1) |
Šteje se, da so profesionalne stranke:
|
| |
| 1. |
osebe, ki morajo pridobiti ustrezno dovoljenje pristojnega nadzornega organa države članice ali tretje države oziroma drugače pridobiti pravico delovati na finančnih trgih, in sicer:
|
|
| |
|
| |
| |
– |
investicijska podjetja,
|
|
| |
| |
– |
druge nadzorovane finančne družbe,
|
|
| |
| |
– |
zavarovalnice, pozavarovalnice in pokojninske družbe,
|
|
| |
| |
– |
kolektivni naložbeni podjemi in družbe za upravljanje teh podjemov,
|
|
| |
| |
– |
pokojninski skladi in družbe, ki upravljajo te sklade,
|
|
| |
| |
– |
osebe, ki trgujejo z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti na blago,
|
|
| |
| |
– |
lokalna podjetja v pomenu, opredeljenem v drugem odstavku 14. člena ZBan-1,
|
|
| |
| |
– |
drugi institucionalni vlagatelji,
|
|
| |
| 2. |
velika podjetja, ki na ravni podjetja ustrezajo najmanj dvema od teh meril:
|
|
| |
| |
– |
bilančna vrednost njihove aktive dosega 20.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
njihovi čisti letni prihodki od prodaje dosegajo 40.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
vrednost njihovega lastnega kapitala dosega 2.000.000 eurov.
|
|
| |
| 3. |
Republika Slovenija in druge države ali organi nacionalnih ali regionalnih oblasti, osebe javnega prava, ki upravljajo javni dolg, Banka Slovenije in druge centralne banke, mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, Mednarodni denarni sklad, Evropska centralna banka, Evropska investicijska banka in druge podobne mednarodne organizacije,
|
| 4. |
drugi institucionalni vlagatelji, katerih redna dejavnost je vlaganje v finančne instrumente, vključno s subjekti, ki se ukvarjajo s sekuritizacijo premoženja ali drugimi posli financiranja.
|
|
opravljati investicijske storitve, to osebo obvestiti:
|
| |
| 1. |
da se po podatkih, s katerimi razpolaga, šteje, da je profesionalna stranka in da jo bo obravnavala kot tako, če se borznoposredniška družba in stranka ne bosta dogovorili drugače,
|
| 2. |
da lahko zahteva, da se obravnava kot neprofesionalna stranka in da se ustrezno spremenijo pogoji pogodbe o investicijskih storitvah, tako da ji bo zagotovljena višja raven varstva, ki se uporablja za neprofesionalne stranke.
|
|
| (4) |
Če oseba iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 207. člena:
| (1) |
Šteje se, da so profesionalne stranke:
|
| |
| 1. |
osebe, ki morajo pridobiti ustrezno dovoljenje pristojnega nadzornega organa države članice ali tretje države oziroma drugače pridobiti pravico delovati na finančnih trgih, in sicer:
|
|
| |
|
| |
| |
– |
investicijska podjetja,
|
|
| |
| |
– |
druge nadzorovane finančne družbe,
|
|
| |
| |
– |
zavarovalnice, pozavarovalnice in pokojninske družbe,
|
|
| |
| |
– |
kolektivni naložbeni podjemi in družbe za upravljanje teh podjemov,
|
|
| |
| |
– |
pokojninski skladi in družbe, ki upravljajo te sklade,
|
|
| |
| |
– |
osebe, ki trgujejo z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti na blago,
|
|
| |
| |
– |
lokalna podjetja v pomenu, opredeljenem v drugem odstavku 14. člena ZBan-1,
|
|
| |
| |
– |
drugi institucionalni vlagatelji,
|
|
| |
| 2. |
velika podjetja, ki na ravni podjetja ustrezajo najmanj dvema od teh meril:
|
|
| |
| |
– |
bilančna vrednost njihove aktive dosega 20.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
njihovi čisti letni prihodki od prodaje dosegajo 40.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
vrednost njihovega lastnega kapitala dosega 2.000.000 eurov.
|
|
| |
| 3. |
Republika Slovenija in druge države ali organi nacionalnih ali regionalnih oblasti, osebe javnega prava, ki upravljajo javni dolg, Banka Slovenije in druge centralne banke, mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, Mednarodni denarni sklad, Evropska centralna banka, Evropska investicijska banka in druge podobne mednarodne organizacije,
|
| 4. |
drugi institucionalni vlagatelji, katerih redna dejavnost je vlaganje v finančne instrumente, vključno s subjekti, ki se ukvarjajo s sekuritizacijo premoženja ali drugimi posli financiranja.
|
|
zahteva višjo raven varstva, mora pisna pogodba o storitvah, ki jo borznoposredniška družba sklene z njo, določati:
|
| |
| 1. |
da se oseba obravnava kot neprofesionalna stranka in
|
| 2. |
ali se obravnava iz prejšnje točke uporablja za vse ali posamezne storitve ali posle oziroma za vse ali posamezne vrste produktov ali poslov.
|
|
| (5) |
Četrti odstavek tega člena
4. odstavek 207. člena:
| (4) |
Če oseba iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 207. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
zahteva višjo raven varstva, mora pisna pogodba o storitvah, ki jo borznoposredniška družba sklene z njo, določati:
|
| |
| 1. |
da se oseba obravnava kot neprofesionalna stranka in
|
| 2. |
ali se obravnava iz prejšnje točke uporablja za vse ali posamezne storitve ali posle oziroma za vse ali posamezne vrste produktov ali poslov.
|
|
se smiselno uporablja tudi za osebo, ki jo borznoposredniška družba obravnavana kot profesionalno stranko na njeno zahtevo v skladu z 208. in 209. členom
208. člen:
| (1) |
Obravnavo kot profesionalna stranka lahko zahteva tudi oseba, ki nima položaja osebe iz prvega odstavka 207. člena
1. odstavek 207. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona (v nadaljnjem besedilu: zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka).
|
| (2) |
Borznoposredniška družba lahko osebo iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
obravnava kot profesionalno stranko, če so izpolnjeni pogoji, določeni v četrtem do šestem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
5. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
6. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
, in če je zahtevo te osebe obravnavala po postopku, določenem v 209. členu
209. člen:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
| (3) |
Borznoposredniška družba pri obravnavi osebe iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
kot profesionalne stranke ne sme domnevati, da ima ta oseba enako znanje in izkušnje kot jih imajo osebe iz prvega odstavka 207. člena
1. odstavek 207. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
| (5) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
mora borznoposredniška družba presojati strokovno znanje in izkušnje članov organa vodenja stranke in njenih drugih vodilnih delavcev po merilih, primerljivih s tistimi, ki so podlaga za oceno primernosti članov organa vodenja nadzorovanih finančnih družb. Če ima stranka položaj mikro ali majhne družbe po ZGD-1, morajo biti v oceno iz prvega stavka tega odstavka zajete osebe, ki so pooblaščene za sklepanje poslov v imenu te družbe.
|
| (6) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
morata biti izpolnjena najmanj dva od naslednjih pogojev:
|
| |
| 1. |
stranka je že opravila več poslov znatne vrednosti na ustreznih trgih, s povprečno pogostnostjo najmanj deset poslov na trimesečje v zadnjem letu,
|
| 2. |
vrednost portfelja njenih naložb v finančne instrumente, vključno z denarnimi depoziti, presega 500.000 eurov,
|
| 3. |
stranka najmanj eno leto dela ali je delala v finančnem sektorju na položaju, ki zahteva poznavanje poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi.
|
|
| (7) |
Za posel znatne vrednosti na ustreznem trgu iz 1. točke šestega odstavka tega člena
1. točka 6. odstavka 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
se šteje posel, ki nezanemarljivo presega običajne vrednosti poslov, ki se sklepajo na tem trgu.
|
209. člen:
| (1) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi iz četrtega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona samo, če so bila spoštovana ta pravila o postopku z zahtevo:
|
| |
| 1. |
stranka je dala pisno zahtevo, v kateri je izrecno navedla, da želi obravnavo kot profesionalna stranka bodisi na splošno bodisi glede v zahtevi določene posamezne storitve oziroma posla ali glede v zahtevi določene vrste storitev oziroma produktov,
|
| 2. |
borznoposredniška družba je stranki dala jasno pisno opozorilo o varstvu in pravicah iz četrtega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona ter o pravicah na podlagi jamstva za terjatve vlagateljev, ki jih stranka z obravnavo kot profesionalna stranka lahko izgubi,
|
| 3. |
stranka mora v posebnem zapisu, ki ni obsežen v pogodbi o storitvah, dati pisno izjavo, da razume posledice izgube varstva in pravic iz prejšnje točke.
|
|
| (2) |
Pred odločitvijo, ali bo borznoposredniška družba sprejela zahtevo za obravnavo kot profesionalna stranka, mora opraviti ustrezne postopke, potrebne za preverjanje, ali stranka izpolnjuje pogoje iz četrtega do šestega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
5. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
6. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
tega zakona.
|
208. člen:
| (1) |
Obravnavo kot profesionalna stranka lahko zahteva tudi oseba, ki nima položaja osebe iz prvega odstavka 207. člena
1. odstavek 207. člena:
| (1) |
Šteje se, da so profesionalne stranke:
|
| |
| 1. |
osebe, ki morajo pridobiti ustrezno dovoljenje pristojnega nadzornega organa države članice ali tretje države oziroma drugače pridobiti pravico delovati na finančnih trgih, in sicer:
|
|
| |
|
| |
| |
– |
investicijska podjetja,
|
|
| |
| |
– |
druge nadzorovane finančne družbe,
|
|
| |
| |
– |
zavarovalnice, pozavarovalnice in pokojninske družbe,
|
|
| |
| |
– |
kolektivni naložbeni podjemi in družbe za upravljanje teh podjemov,
|
|
| |
| |
– |
pokojninski skladi in družbe, ki upravljajo te sklade,
|
|
| |
| |
– |
osebe, ki trgujejo z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti na blago,
|
|
| |
| |
– |
lokalna podjetja v pomenu, opredeljenem v drugem odstavku 14. člena ZBan-1,
|
|
| |
| |
– |
drugi institucionalni vlagatelji,
|
|
| |
| 2. |
velika podjetja, ki na ravni podjetja ustrezajo najmanj dvema od teh meril:
|
|
| |
| |
– |
bilančna vrednost njihove aktive dosega 20.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
njihovi čisti letni prihodki od prodaje dosegajo 40.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
vrednost njihovega lastnega kapitala dosega 2.000.000 eurov.
|
|
| |
| 3. |
Republika Slovenija in druge države ali organi nacionalnih ali regionalnih oblasti, osebe javnega prava, ki upravljajo javni dolg, Banka Slovenije in druge centralne banke, mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, Mednarodni denarni sklad, Evropska centralna banka, Evropska investicijska banka in druge podobne mednarodne organizacije,
|
| 4. |
drugi institucionalni vlagatelji, katerih redna dejavnost je vlaganje v finančne instrumente, vključno s subjekti, ki se ukvarjajo s sekuritizacijo premoženja ali drugimi posli financiranja.
|
|
tega zakona (v nadaljnjem besedilu: zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka).
|
| (2) |
Borznoposredniška družba lahko osebo iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 208. člena:
| (1) |
Obravnavo kot profesionalna stranka lahko zahteva tudi oseba, ki nima položaja osebe iz prvega odstavka 207. člena
1. odstavek 207. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona (v nadaljnjem besedilu: zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka).
|
obravnava kot profesionalno stranko, če so izpolnjeni pogoji, določeni v četrtem do šestem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
5. odstavek 208. člena:
| (5) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
mora borznoposredniška družba presojati strokovno znanje in izkušnje članov organa vodenja stranke in njenih drugih vodilnih delavcev po merilih, primerljivih s tistimi, ki so podlaga za oceno primernosti članov organa vodenja nadzorovanih finančnih družb. Če ima stranka položaj mikro ali majhne družbe po ZGD-1, morajo biti v oceno iz prvega stavka tega odstavka zajete osebe, ki so pooblaščene za sklepanje poslov v imenu te družbe.
|
6. odstavek 208. člena:
| (6) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
morata biti izpolnjena najmanj dva od naslednjih pogojev:
|
| |
| 1. |
stranka je že opravila več poslov znatne vrednosti na ustreznih trgih, s povprečno pogostnostjo najmanj deset poslov na trimesečje v zadnjem letu,
|
| 2. |
vrednost portfelja njenih naložb v finančne instrumente, vključno z denarnimi depoziti, presega 500.000 eurov,
|
| 3. |
stranka najmanj eno leto dela ali je delala v finančnem sektorju na položaju, ki zahteva poznavanje poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi.
|
|
, in če je zahtevo te osebe obravnavala po postopku, določenem v 209. členu
209. člen:
| (1) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi iz četrtega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona samo, če so bila spoštovana ta pravila o postopku z zahtevo:
|
| |
| 1. |
stranka je dala pisno zahtevo, v kateri je izrecno navedla, da želi obravnavo kot profesionalna stranka bodisi na splošno bodisi glede v zahtevi določene posamezne storitve oziroma posla ali glede v zahtevi določene vrste storitev oziroma produktov,
|
| 2. |
borznoposredniška družba je stranki dala jasno pisno opozorilo o varstvu in pravicah iz četrtega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona ter o pravicah na podlagi jamstva za terjatve vlagateljev, ki jih stranka z obravnavo kot profesionalna stranka lahko izgubi,
|
| 3. |
stranka mora v posebnem zapisu, ki ni obsežen v pogodbi o storitvah, dati pisno izjavo, da razume posledice izgube varstva in pravic iz prejšnje točke.
|
|
| (2) |
Pred odločitvijo, ali bo borznoposredniška družba sprejela zahtevo za obravnavo kot profesionalna stranka, mora opraviti ustrezne postopke, potrebne za preverjanje, ali stranka izpolnjuje pogoje iz četrtega do šestega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
5. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
6. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona.
|
tega zakona.
|
| (3) |
Borznoposredniška družba pri obravnavi osebe iz prvega odstavka tega člena
1. odstavek 208. člena:
| (1) |
Obravnavo kot profesionalna stranka lahko zahteva tudi oseba, ki nima položaja osebe iz prvega odstavka 207. člena
1. odstavek 207. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Zaradi hitrejšega delovanja, je tukaj globina referenc omejena na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
tega zakona (v nadaljnjem besedilu: zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka).
|
kot profesionalne stranke ne sme domnevati, da ima ta oseba enako znanje in izkušnje kot jih imajo osebe iz prvega odstavka 207. člena
1. odstavek 207. člena:
| (1) |
Šteje se, da so profesionalne stranke:
|
| |
| 1. |
osebe, ki morajo pridobiti ustrezno dovoljenje pristojnega nadzornega organa države članice ali tretje države oziroma drugače pridobiti pravico delovati na finančnih trgih, in sicer:
|
|
| |
|
| |
| |
– |
investicijska podjetja,
|
|
| |
| |
– |
druge nadzorovane finančne družbe,
|
|
| |
| |
– |
zavarovalnice, pozavarovalnice in pokojninske družbe,
|
|
| |
| |
– |
kolektivni naložbeni podjemi in družbe za upravljanje teh podjemov,
|
|
| |
| |
– |
pokojninski skladi in družbe, ki upravljajo te sklade,
|
|
| |
| |
– |
osebe, ki trgujejo z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti na blago,
|
|
| |
| |
– |
lokalna podjetja v pomenu, opredeljenem v drugem odstavku 14. člena ZBan-1,
|
|
| |
| |
– |
drugi institucionalni vlagatelji,
|
|
| |
| 2. |
velika podjetja, ki na ravni podjetja ustrezajo najmanj dvema od teh meril:
|
|
| |
| |
– |
bilančna vrednost njihove aktive dosega 20.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
njihovi čisti letni prihodki od prodaje dosegajo 40.000.000 eurov,
|
|
| |
| |
– |
vrednost njihovega lastnega kapitala dosega 2.000.000 eurov.
|
|
| |
| 3. |
Republika Slovenija in druge države ali organi nacionalnih ali regionalnih oblasti, osebe javnega prava, ki upravljajo javni dolg, Banka Slovenije in druge centralne banke, mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, Mednarodni denarni sklad, Evropska centralna banka, Evropska investicijska banka in druge podobne mednarodne organizacije,
|
| 4. |
drugi institucionalni vlagatelji, katerih redna dejavnost je vlaganje v finančne instrumente, vključno s subjekti, ki se ukvarjajo s sekuritizacijo premoženja ali drugimi posli financiranja.
|
|
tega zakona.
|
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
| (5) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
mora borznoposredniška družba presojati strokovno znanje in izkušnje članov organa vodenja stranke in njenih drugih vodilnih delavcev po merilih, primerljivih s tistimi, ki so podlaga za oceno primernosti članov organa vodenja nadzorovanih finančnih družb. Če ima stranka položaj mikro ali majhne družbe po ZGD-1, morajo biti v oceno iz prvega stavka tega odstavka zajete osebe, ki so pooblaščene za sklepanje poslov v imenu te družbe.
|
| (6) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
morata biti izpolnjena najmanj dva od naslednjih pogojev:
|
| |
| 1. |
stranka je že opravila več poslov znatne vrednosti na ustreznih trgih, s povprečno pogostnostjo najmanj deset poslov na trimesečje v zadnjem letu,
|
| 2. |
vrednost portfelja njenih naložb v finančne instrumente, vključno z denarnimi depoziti, presega 500.000 eurov,
|
| 3. |
stranka najmanj eno leto dela ali je delala v finančnem sektorju na položaju, ki zahteva poznavanje poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi.
|
|
| (7) |
Za posel znatne vrednosti na ustreznem trgu iz 1. točke šestega odstavka tega člena
1. točka 6. odstavka 208. člena:
| |
| 1. |
stranka je že opravila več poslov znatne vrednosti na ustreznih trgih, s povprečno pogostnostjo najmanj deset poslov na trimesečje v zadnjem letu,
|
|
se šteje posel, ki nezanemarljivo presega običajne vrednosti poslov, ki se sklepajo na tem trgu.
|
209. člen:
| (1) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi iz četrtega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
tega zakona samo, če so bila spoštovana ta pravila o postopku z zahtevo:
|
| |
| 1. |
stranka je dala pisno zahtevo, v kateri je izrecno navedla, da želi obravnavo kot profesionalna stranka bodisi na splošno bodisi glede v zahtevi določene posamezne storitve oziroma posla ali glede v zahtevi določene vrste storitev oziroma produktov,
|
| 2. |
borznoposredniška družba je stranki dala jasno pisno opozorilo o varstvu in pravicah iz četrtega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
tega zakona ter o pravicah na podlagi jamstva za terjatve vlagateljev, ki jih stranka z obravnavo kot profesionalna stranka lahko izgubi,
|
| 3. |
stranka mora v posebnem zapisu, ki ni obsežen v pogodbi o storitvah, dati pisno izjavo, da razume posledice izgube varstva in pravic iz prejšnje točke.
|
|
| (2) |
Pred odločitvijo, ali bo borznoposredniška družba sprejela zahtevo za obravnavo kot profesionalna stranka, mora opraviti ustrezne postopke, potrebne za preverjanje, ali stranka izpolnjuje pogoje iz četrtega do šestega odstavka 208. člena
4. odstavek 208. člena:
| (4) |
Zahteva za obravnavo kot profesionalna stranka ima pravni učinek odpovedi varstvu in drugim pravicam, ki jih borznoposredniška družba zagotavlja neprofesionalnim strankam na podlagi svojih splošnih pogojev poslovanja v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona, samo, če je borznoposredniška družba opravila ustrezno oceno strokovnega znanja in izkušenj stranke, ki ob upoštevanju značilnosti poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi, daje razumno zagotovilo, da je stranka sposobna sama sprejemati lastne investicijske odločitve in razumeti pomen tveganj, povezanih s temi odločitvami.
|
5. odstavek 208. člena:
| (5) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 54 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
mora borznoposredniška družba presojati strokovno znanje in izkušnje članov organa vodenja stranke in njenih drugih vodilnih delavcev po merilih, primerljivih s tistimi, ki so podlaga za oceno primernosti članov organa vodenja nadzorovanih finančnih družb. Če ima stranka položaj mikro ali majhne družbe po ZGD-1, morajo biti v oceno iz prvega stavka tega odstavka zajete osebe, ki so pooblaščene za sklepanje poslov v imenu te družbe.
|
6. odstavek 208. člena:
| (6) |
Pri oceni po četrtem odstavku tega člena
4. odstavek 208. člena:
V zakonih se včasih pretirava s številom referenc. Trenutno je na tej strani že 56 sklicev na druge člene. Zaradi hitrejšega delovanja, je omejitev globine referenc znižana na 2 nivoja.
Za branje ciljnega sklica kliknite na referenco člena v naslovni vrstici tega okvirja.
morata biti izpolnjena najmanj dva od naslednjih pogojev:
|
| |
| 1. |
stranka je že opravila več poslov znatne vrednosti na ustreznih trgih, s povprečno pogostnostjo najmanj deset poslov na trimesečje v zadnjem letu,
|
| 2. |
vrednost portfelja njenih naložb v finančne instrumente, vključno z denarnimi depoziti, presega 500.000 eurov,
|
| 3. |
stranka najmanj eno leto dela ali je delala v finančnem sektorju na položaju, ki zahteva poznavanje poslov in storitev, ki jih namerava stranka naročati pri borznoposredniški družbi.
|
|
tega zakona.
|
tega zakona obravnavana kot profesionalna stranka.
|
