11. člen - investicijsko podjetje, borznoposredniška družba, mala borznoposredniška družba, borzni posrednik in združenje borznih članov
Obiskane strani: » 60. člen - razveljavitev določb podzakonskih aktov » Zakon o pokojninskem in invalidskem zavarovanju (uradno prečiščeno besedilo) (ZPIZ-1-UPB4) » 13. člen - organi društva » 54. člen - povzetek prospekta » 61. člen - uveljavitev zakona » 61. člen - izpustitev posameznih drugih informacij » 4. člen - kratice drugih zakonov in predpisov EU » Zakon o Radioteleviziji Slovenija (ZRTVS-1) » 41. člen - splošne izjeme od uporabe 2. poglavja » 57. člen - vpis podatkov o zastopniku » 11. člen - investicijsko podjetje, borznoposredniška družba, mala borznoposredniška družba, borzni posrednik in združenje borznih članov
Zakon o trgu finančnih instrumentov (ZTFI)
1. poglavje: SPLOŠNE DOLOČBE
1.1 Vsebina zakona1.2 Opredelitev pojmov in kratic1.2.1 Splošne določbe1.2.2 Pojmi v zvezi z investicijskimi storitvami in posli
1.2.3 Pojmi v zvezi s ponudbo vrednostnih papirjev javnosti in trgovanjem na organiziranih trgih1.3 Temeljna pravila o opravljanju investicijskih storitev in poslov |
2. poglavje: PONUDBA VREDNOSTNIH PAPIRJEV JAVNOSTI
2.1 Temeljna pravila o ponudbi vrednostnih papirjev javnosti in uvrstitvi v trgovanje na organiziranem trgu2.1.1 Obveznost objave in potrditve prospekta2.1.2 Izjeme od uporabe 2. poglavja2.1.3 Dobro poučeni vlagatelji2.2 Izjeme pri obveznosti objave prospekta
2.3 Sestava prospekta
2.4 Potrditev prospekta
2.5 Objava prospekta in dodatkov ter oglaševanje
2.6 Posebna pravila za javne ponudbe in uvrstitev v trgovanje na organiziranem trgu v več državah članicah2.7 Posebna pravila za vrednostne papirje izdajateljev tretjih držav2.8 Nadzor agencije nad izpolnjevanjem obveznosti, določenih v 2. poglavju zakona
|
3. poglavje: OBVEZNOSTI RAZKRIVANJA NADZOROVANIH INFORMACIJ
3.1 Temeljna pravila o obveznostih javnih družb
3.2 Obveznosti glede objave letnega in polletnega poročila
3.3 Obveznosti glede informacij o pomembnih deležih v javni družbi, katere delnice so uvrščene v trgovanje na organiziranem trgu
3.4 Druge obveznosti javne družbe
3.5 Druga pravila glede nadzorovanih informacij
3.6 Posebna pravila za osebe tretjih držav3.7 Nadzor agencije nad izpolnjevanjem obveznosti, določenih v 3. poglavju zakona
|
4. poglavje: OPRAVLJANJE INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV
4.1 Statusni ustroj borznoposredniških družb
4.2 Opravljanje investicijskih storitev in poslov borznoposredniških družb4.2.1 Splošne določbe4.2.2 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v Republiki Sloveniji
4.2.3 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v drugi državi članici
4.2.4 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v tretji državi4.3 Opravljanje investicijskih storitev in poslov investicijskih podjetij držav članic4.4 Opravljanje investicijskih storitev in poslov investicijskih podjetij tretjih držav
4.5 Borzni posredniki
|
5. poglavje: UPRAVLJANJE BORZNOPOSREDNIŠKE DRUŽBE S TVEGANJI
6. poglavje: POSLOVNE KNJIGE IN LETNO POROČILO BORZNOPOSREDNIŠKE DRUŽBE
7. poglavje: PRAVILA POSLOVANJA PRI OPRAVLJANJU INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV
7.1 Organizacijske zahteve za opravljanje investicijskih storitev in poslov
7.2 Pravila varnega in skrbnega poslovanja pri opravljanju investicijskih storitev za stranke7.2.1 Uporaba pravil za neprofesionalne in profesionalne stranke
7.2.2 Temeljna načela opravljanja investicijskih storitev za stranke
7.2.3 Borzno posredovanje7.2.3.1 Splošne določbe7.2.3.2 Izvrševanje naročil
7.2.3.3 Posebna pravila za poslovanje prek odvisnih borznoposredniških zastopnikov7.2.4 Gospodarjenje s finančnimi instrumenti strank7.2.5 Pravila skrbnega ravnanja s finančnimi instrumenti in denarnim dobroimetjem strank7.2.5.1 Skupne določbe7.2.5.2 Skrbniške storitve v zvezi s finančnimi instrumenti strank
7.2.5.3 Vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, vpisanih v centralni register
7.2.5.4 Zbirna hramba vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih listin7.2.5.5 Vodenje denarnega dobroimetja strank7.2.6 Varovanje zaupnih podatkov o stranki7.3 Obveznosti borznoposredniških družb glede preglednosti in celovitosti trga7.3.1 Splošna pravila7.3.2 Posebna pravila za MTF
7.3.3 Obveznosti sistematičnih internalizatorjev glede objave zavezujočih ponudb7.4 Zunajsodno reševanje sporov |
8. poglavje: NADZOR NAD OPRAVLJANJEM INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV
|
9. poglavje: BORZNI TRGI
9.1 Temeljna pravila o borznih trgih9.2 Borza9.2.1 Statusni ustroj borze
9.2.2 Organizacijske zahteve za upravljanje borznega trga
9.2.3 Dovoljenje za upravljanje borznega trga
9.2.4 Vzpostavitev sistema za dostop do borznega trga v drugi državi članici9.3 Finančni instrumenti, s katerimi se trguje na borznem trgu9.3.1 Uvrstitev finančnih instrumentov v trgovanje na borznem trgu9.3.1.1 Splošna pravila
9.3.1.2 Uvrstitev vrednostnih papirjev v uradno borzno kotacijo9.3.2 Začasna ustavitev trgovanja in umik finančnih instrumentov iz trgovanja na borznem trgu
9.3.3 Postopek odločanja borze o uvrstitvi finančnih instrumentov v trgovanje ter o začasni ustavitvi in umiku iz trgovanja na borznem trgu9.4 Borzni člani
9.5 Pravila borznega trgovanja9.6 Objava informacij o borznem trgu9.7 Nadzor agencije nad poslovanjem borze9.8 Nadzor agencije nad trgovanjem na borznem trgu |
10. poglavje: PREPOVEDANA RAVNANJA ZLORABE TRGA TER DRUGE OBVEZNOSTI ZA PREPREČEVANJE IN ODKRIVANJE ZLORAB TRGA
10.1 Temeljna pravila o prepovedi zlorabe trga
10.2 Prepovedana ravnanja zlorab trga10.3 Druge obveznosti za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga
10.4 Nadzor agencije nad ravnanji na trgu
|
11. poglavje: PORAVNAVA POSLOV S FINANČNIMI INSTRUMENTI
11.1 Temeljna pravila o poravnavi poslov s finančnimi instrumenti11.2 Centralna klirinškodepotna družba11.2.1 Statusni ustroj centralne klirinškodepotne družbe
11.2.2 Organizacijske zahteve za vodenje centralnega registra in upravljanje poravnalnega sistema
11.2.3 Dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema ter nadzor agencije in Banke Slovenije
11.2.4 Postopek odločanja centralne klirinškodepotne družbe v postopkih izdaje, zamenjave in izbrisa vrednostnih papirjev11.3 Člani centralne klirinškodepotne družbe
11.4 Upravljanje poravnalnega sistema za poravnavo borznih poslov z vrednostnimi papirji
11.5 Izdaja potrdil o deponiranju vrednostnih papirjev izdajateljev drugih držav11.6 Drug poravnalni sistem za poravnavo borznih poslov |
12. poglavje: SISTEM JAMSTVA ZA TERJATVE VLAGATELJEV
|
13. poglavje: AGENCIJA ZA TRG VREDNOSTNIH PAPIRJEV
13.1 Položaj agencije13.2 Organi agencije
13.3 Varovanje zaupnih informacij in preprečevanje nasprotij interesov13.4 Sredstva za delo |
14. poglavje: POSTOPEK ODLOČANJA AGENCIJE V POSAMIČNIH ZADEVAH
14.1 Splošne določbe14.2 Postopek sodnega varstva14.2.1 Skupne določbe14.2.2 Postopek sodnega varstva proti odločbam o potrditvi prospekta in odločbam v postopku po ZPre-114.3 Postopek nadzora14.3.1 Splošne določbe14.3.2 Odredba o odpravi kršitev14.3.3 Odvzem dovoljenja14.4 Postopek odločanja o izdaji dovoljenj
14.5 Izvršitev odločb agencije14.6 Posebna pravila za postopek odločanja v posamičnih zadevah po ZPre-1 |
15. poglavje: KAZENSKE DOLOČBE
|
16. poglavje: PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
|
11. člen - investicijsko podjetje, borznoposredniška družba, mala borznoposredniška družba, borzni posrednik in združenje borznih članov
| (1) | Investicijsko podjetje je pravna oseba, ki profesionalno kot svojo redno dejavnost opravlja investicijske storitev za druge osebe ali investicijske posle. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (2) | Borznoposredniška družba je investicijsko podjetje s sedežem v Republiki Sloveniji, ki ni banka in ki je pridobilo dovoljenje agencije za opravljanje investicijskih storitev in poslov. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (3) |
Ne glede na prvi odstavek tega člena
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (4) | Borzni posrednik oziroma borzna posrednica (v nadaljnjem besedilu: borzni posrednik) je fizična oseba, ki ima dovoljenje agencije za opravljanje poslov borznega posrednika in ki za borznoposredniško družbo na podlagi zaposlitve ali na drugi pravni podlagi opravlja posle, zajete v investicijskih storitvah, ki jih za svoje stranke opravlja borznoposredniška družba. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (5) | Združenje borznih članov je združenje, ki je ustanovljeno kot gospodarsko interesno združenje po ZGD-1 in v katero se združujejo borznoposredniške družbe in banke, ki v skladu s tem zakonom opravljajo investicijske storitve in posle. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (6) | Mala borznoposredniška družba je borznoposredniška družba: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Zadnjič spremenil/a: 09.05.2008 20:24
Multum d.o.o. 1993-2008. Vse pravice pridržane.