Uradni list RS 26/2005, 15.3.2005

Na podlagi 153. člena Poslovnika državnega zbora je Državni zbor Republike Slovenije na seji dne 26. januarja 2005 potrdil uradno prečiščeno besedilo Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje, ki obsega:

Št. 412-01/92-4/30
Ljubljana, dne 26. januarja 2005.
EPA 13-IV

Predsednik Državnega zbora Republike Slovenije
France Cukjati, dr.med. l. r.

ZAKON O INVESTICIJSKIH SKLADIH IN DRUŽBAH ZA UPRAVLJANJE (uradno prečiščeno besedilo) (ZISDU-1-UPB1)

• 1. člen Vsebina zakona

• 2. člen Investicijski sklad

• 3. člen Uporabljeni pojmi in kratice

• 4. člen Družba za upravljanje in skrbnik

• 5. člen Storitve upravljanja investicijskih skladov

• 6. člen Prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja posameznih investicijskih skladov na drugo osebo

• 7. člen Storitve trženja in prodaje investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov

• 7.a člen Dobro poučen vlagatelj

• 8. člen Storitve upravljanja premoženja dobro poučenih vlagateljev

• 9. člen Vzajemni sklad

• 10. člen Investicijska družba

• 11. člen Ime oziroma firma investicijskega sklada

• 12. člen Udeležba in kvalificirani delež

• 13. člen Povezane osebe

• 14. člen Posredna pridobitev

• 15. člen Pravnoorganizacijska oblika

• 16. člen Dejavnost družbe za upravljanje

• 17. člen Osnovni kapital družbe za upravljanje

• 17.a člen Kapital družbe za upravljanje

• 18. člen Delnice družbe za upravljanje

• 19. člen Dovoljenje za pridobitev kvalificiranega deleža

• 20. člen Odločanje o dovoljenju za pridobitev kvalificiranega deleža

• 21. člen Sankcije za kršitev in odvzem dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža

• 22. člen Uprava družbe za upravljanje

• 23. člen Pogoji za člana uprave družbe za upravljanje

• 24. člen Dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave

• 25. člen Dolžnosti člana uprave

• 26. člen Odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave

• 27. člen Drugi ukrepi proti članom uprav družb za upravljanje

• 28. člen Prepovedani posli članov uprave in nadzornega sveta družbe za upravljanje

• 29. člen Določitev pogojev za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov

• 30. člen Obvladovanje tveganj

• 31. člen Omejitev naložb družbe za upravljanje

• 32. člen Uporaba določb

• 33. člen Prepoved prisilne poravnave

• 34. člen Uporaba določb za stečajni postopek in postopek likvidacije

• 35. člen Posebne določbe za stečajni postopek družbe za upravljanje

• 36. člen Vrste dovoljenj

• 37. člen Zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov

• 38. člen Odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov

• 39. člen Prenehanje dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov

• 40. člen Dovoljenje za združitev oziroma delitev

• 41. člen Opravljanje storitev v državi članici

• 42. člen Opravljanje storitev v drugi državi članici prek podružnice

• 43. člen Neposredno opravljanje storitev v državi članici

• 44. člen Nadzor nad opravljanjem storitev v državi članici

• 45. člen Opravljanje storitev v tuji državi

• 46. člen Družbe za upravljanje držav članic

• 46.a člen Opravljanje storitev v Republiki Sloveniji prek podružnice

• 47. člen Neposredno opravljanje storitev družbe za upravljanje države članice

• 47.a člen Poročanje družbe za upravljanje države članice za statistične namene

• 48. člen Nadzor nad podružnico družbe za upravljanje države članice

• 49. člen Ukrepi nadzora nad družbo za upravljanje države članice

• 50. člen Opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov tujih družb za upravljanje

• 51. člen Dovoljenje za ustanovitev podružnice

• 52. člen Uporaba določb

• 53. člen Pogodba o opravljanju skrbniških storitev

• 54. člen Prepovedani posli in naložbe skrbnika premoženja investicijskega sklada

• 55. člen Dovoljenje za opravljanje skrbniških storitev

• 56. člen Nadzor nad skrbnikom

• 56.a člen Evidenca kršitev in poročanje skrbnika

• 57. člen Profesionalna skrbnost skrbnika

• 58. člen Razmerje med skrbnikom in družbo za upravljanje

• 59. člen Dovoljenje za sklenitev pogodbe o opravljanju skrbniških storitev

• 60. člen Pravna ločitev premoženja

• 61. člen Ločitev naložb v vrednostne papirje

• 61.a člen Prenos opravljanja posameznih skrbniških storitev na drugo osebo

• 62. člen Ločitev drugega premoženja

• 63. člen Poseben denarni račun

• 64. člen Vrste dovoljenih naložb

• 65. člen Tehnike in orodja obvladovanja tveganj investicijskega sklada

• 66. člen Naložbene tehnike in orodja upravljanja z naložbami investicijskega sklada

• 67. člen Izpostavljenost investicijskega sklada v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti

• 68. člen Največja dopustna izpostavljenost do posamezne osebe

• 69. člen Največja dopustna izpostavljenost do določenih oseb

• 70. člen Prepoved pomembnejšega vpliva na upravljanje izdajatelja

• 71. člen Naložbe v enote oziroma delnice drugega investicijskega sklada

• 72. člen Naložbe v izvedene finančne instrumente

• 73. člen Indeksne naložbe

• 74. člen Investicijski sklad denarnega trga

• 75. člen Namenski investicijski sklad

• 76. člen Odstop od pravil o deležih naložb

• 77. člen Predpis o naložbah investicijskega sklada

• 78. člen Zadolževanje

• 79. člen Poroštva in dana posojila

• 80. člen Nekrite prodaje vrednostnih papirjev

• 81. člen Zastava in posojanje premoženja

• 82. člen Odkup enot investicijskega sklada

• 83. člen Izterjava terjatev

• 84. člen Poslovne knjige in poslovna poročila investicijskega sklada

• 85. člen Letno in polletno poročilo investicijskega sklada

• 86. člen Izračunavanje čiste vrednosti premoženja investicijskega sklada

• 87. člen Razdelitev čistega dobička vzajemnega sklada

• 88. člen Mesečno poročilo o poslovanju investicijskega sklada

• 89. člen Predpis o letnih in poslovnih poročilih investicijskih skladov

• 90. člen Revidiranje letnega poročila

• 91. člen Vsebina in način poročanja in javne objave

• 92. člen Vsebina prospekta

• 93. člen Vsebina izvlečka prospekta

• 94. člen Skupna pravila o prospektu in izvlečku prospekta

• 95. člen Posebna pravila za prospekt in izvleček prospekta investicijskega sklada države članice

• 96. člen Dovoljenje za objavo prospekta in izvlečka prospekta

• 97. člen Dopolnitev prospekta in izvlečka prospekta

• 98. člen Izročitev izvlečka prospekta

• 99. člen Dostopnost prospekta

• 100. člen Odškodninska odgovornost družbe za upravljanje za resničnost in popolnost podatkov

• 101. člen Predložitev in dostopnost revidiranega letnega oziroma polletnega poročila

• 102. člen Javna objava revidiranega letnega oziroma polletnega poročila

• 103. člen Objava pravnih in poslovnih dogodkov

• 104. člen Objava drugih informacij o investicijskem skladu

• 105. člen Predpis o javni objavi informacij o poslovanju investicijskega sklada in podružnicah investicijskega sklada ter družbe za upravljanje

• 106. člen Notranja informacija

• 107. člen Uporaba določb zakona o trgu vrednostnih papirjev

• 108. člen Poročanje o poslih družbi za upravljanje

• 109. člen Dolžnost varovanja zaupnih podatkov

• 110. člen Ukrepi za varovanje zaupnih podatkov

• 111. člen Sporočanje zaupnih podatkov

• 112. člen Vzajemni sklad kot ločeno premoženje

• 113. člen Enota premoženja vzajemnega sklada

• 114. člen Vrednost enote premoženja vzajemnega sklada

• 115. člen Oblikovanje vzajemnega sklada

• 116. člen Dovoljenje za upravljanje vzajemnega sklada

• 117. člen Zahteva za izdajo dovoljenja za upravljanje vzajemnega sklada

• 118. člen Odločanje o dovoljenju za upravljanje vzajemnega sklada

• 119. člen Pravila upravljanja vzajemnega sklada

• 120. člen Soglasje k pravilom upravljanja vzajemnega sklada

• 121. člen Spremembe pravil upravljanja

• 122. člen Vstopni in izstopni stroški

• 123. člen Provizija za upravljanje

• 124. člen Stroški družbe za upravljanje v zvezi z upravljanjem vzajemnega sklada

• 125. člen Stroški poslovanja vzajemnega sklada

• 126. člen Investicijski kupon kot vrednostni papir

• 127. člen Bistvene sestavine investicijskega kupona

• 128. člen Vplačilo investicijskega kupona

• 129. člen Vrednost investicijskega kupona

• 130. člen Izračunavanje vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada

• 131. člen Pristop k pravilom upravljanja vzajemnega sklada in vplačilo investicijskih kuponov

• 132. člen Preračun vplačil investicijskih kuponov v število enot premoženja vzajemnega sklada

• 133. člen Zahteva za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona

• 134. člen Izračun in izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona

• 135. člen Pojem upravljanja premoženja vzajemnega sklada

• 136. člen Odgovornost družbe za upravljanje za obveznosti

• 137. člen Prepovedani posli z določenimi osebami

• 137.a člen Izjeme od prepovedi sklepanja poslov

• 138. člen Profesionalna skrbnost družbe za upravljanje

• 139. člen Pogodba o prenosu upravljanja

• 140. člen Dovoljenje za prevzem upravljanja

• 141. člen Zahteva za izdajo dovoljenje za prevzem upravljanja

• 142. člen Odločanje o dovoljenju za prevzem upravljanja

• 143. člen Obvestila imetnikom investicijskih kuponov o prenosu upravljanja

• 144. člen Pravne posledice prenosa upravljanja

• 145. člen Razlogi za prisilni prenos upravljanja vzajemnega sklada

• 146. člen Obveznosti skrbnika

• 147. člen Likvidacija vzajemnega sklada, kadar prisilni prenos upravljanja ni mogoč

• 148. člen Razlog za likvidacijo vzajemnega sklada

• 149. člen Obvestilo o nastopu razloga za začetek likvidacije vzajemnega sklada

• 150. člen Pravne posledice likvidacije vzajemnega sklada

• 151. člen Unovčenje premoženja vzajemnega sklada in poplačilo imetnikov investicijskih kuponov

• 152. člen Uporaba določb ZGD

• 153. člen Dejavnost investicijske družbe

• 154. člen Ustanovitev investicijske družbe

• 155. člen Osnovni kapital investicijske družbe

• 156. člen Povečanje osnovnega kapitala investicijske družbe

• 157. člen Dovoljenje za povečanje osnovnega kapitala z vložki

• 158. člen Zmanjšanje osnovnega kapitala investicijske družbe

• 159. člen Delnice investicijske družbe

• 160. člen Postopek javne ponudbe delnic investicijske družbe

• 161. člen Poziv za vpis in vplačilo delnic investicijske družbe

• 162. člen Vplačilo delnic investicijske družbe

• 163. člen Izpolnitev pogojev za začetek organiziranega trgovanja z delnicami investicijske družbe

• 164. člen Lastne delnice investicijske družbe

• 165. člen Vsebina statuta investicijske družbe

• 166. člen Soglasje k statutu

• 167. člen Sprememba statuta

• 168. člen Uprava investicijske družbe

• 169. člen Nadzorni svet investicijske družbe

• 170. člen Sklic skupščine investicijske družbe

• 171. člen Dovoljenje za upravljanje investicijske družbe

• 172. člen Zahteva za izdajo dovoljenja za upravljanje investicijske družbe

• 173. člen Odločanje o dovoljenju za upravljanje investicijske družbe

• 174. člen Pogodba o upravljanju investicijske družbe

• 175. člen Odpoved pogodbe o upravljanju

• 176. člen Ustanovitveni stroški

• 177. člen Provizija za upravljanje

• 178. člen Stroški družbe za upravljanje v zvezi z upravljanjem investicijske družbe

• 179. člen Stroški investicijske družbe

• 180. člen Uporaba določb

• 181. člen Prepoved izvršbe na premoženje investicijske družbe

• 182. člen Profesionalna skrbnost družbe za upravljanje

• 183. člen Uporaba določb

• 184. člen Razlogi za prisilni prenos upravljanja investicijske družbe

• 185. člen Uporaba določb

• 186. člen Sklep skupščine o prenehanju investicijske družbe in začetku likvidacije

• 187. člen Uporaba določb

• 188. člen Družba za upravljanje kot likvidacijski upravitelj

• 189. člen Obvestilo o začetku likvidacije investicijske družbe

• 190. člen Pravne posledice uvedbe likvidacije

• 191. člen Prepoved prisilne poravnave in stečaja

• 192. člen Preoblikovanje investicijske družbe v vzajemni sklad

• 193. člen Nadzor nad družbami za upravljanje

• 194. člen Način opravljanja nadzora

• 195. člen Letno nadomestilo za opravljanje nadzora

• 196. člen Stroški nadzora

• 197. člen Redno poročanje

• 198. člen Poročanje na zahtevo Agencije

• 199. člen Predpis o poročanju

• 200. člen Ukrepi nadzora

• 201. člen Odredba o odpravi kršitev

• 202. člen Odreditev dodatnega ukrepa

• 203. člen Začasna prepoved opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov

• 204. člen Začasna prepoved opravljanja storitev upravljanja finančnega premoženja dobro poučenih vlagateljev

• 205. člen Razlogi za odvzem dovoljenja

• 206. člen Pogojni odvzem dovoljenja

• 207. člen Preklic pogojnega odvzema dovoljenja

• 208. člen Javni opomin

• 209. člen črtan

• 210. člen Uporaba določb

• 211. člen Skrbniške storitve za vzajemni pokojninski sklad

• 212. člen Revidiranje poslovanja vzajemnih pokojninskih skladov

• 213. člen Pregled poslovanja

• 214. člen Odredba o odpravi kršitev

• 215. člen Odreditev dodatnega ukrepa

• 216. člen Začasna prepoved upravljanja vzajemnega pokojninskega sklada

• 217. člen Razlogi za odvzem dovoljenja za oblikovanje vzajemnega pokojninskega sklada

• 218. člen Prenehanje dovoljenja za oblikovanje vzajemnega pokojninskega sklada

• 219. člen Nadzor nad drugimi osebami

• 220. člen Odredba o odpravi kršitev

• 221. člen Likvidacijski razlog

• 222. člen Medsebojno sodelovanje domačih nadzornih organov

• 223. člen Obdelava podatkov in posredovanje informacij

• 224. člen Obveščanje Evropske komisije

• 225. člen Razmerja z organi Evropskih skupnosti

• 226. člen Reševanje sporov med ponudniki storitev in potrošniki

• 227. člen Hujše kršitve družbe za upravljanje

• 228. člen Lažje kršitve družbe za upravljanje

• 229. člen Hujše kršitve skrbnika

• 230. člen Lažje kršitve skrbnika

• 231. člen Kršitve drugih oseb

• 231.a člen Višina glob

• 231.b člen Zastaranje

Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje – ZISDU-1 (Uradni list RS 110/2002) vsebuje naslednje prehodne in končne določbe:

• 232. člen Uskladitev družb za upravljanje

• 233. člen Člani uprav družbe za upravljanje

• 234. člen Kvalificirani deleži v družbi za upravljanje

• 235. člen Uskladitev vzajemnih skladov

• 236. člen Uskladitev investicijskih družb

• 237. člen Preoblikovanje pooblaščenih investicijskih družb

• 238. člen Provizije

• 239. člen Izdaja predpisov

• 240. člen Razveljavitev predpisov

• 241. člen Začetek uporabe posameznih določb zakona

• 242. člen Uveljavitev zakona

Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje – ZISDU-1A (Uradni list RS 42/2004) vsebuje naslednje prehodne in končne določbe:

PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE

57. člen

(Začetek uporabe posameznih določb zakona)

(1) Do začetka uporabe Zakona o prekrških (Uradni list RS 7/2003, v nadaljnjem besedilu: ZP-1) postopek o prekršku za prekrške, ki jih določa ta zakon, ni dopusten, če pretečeta dve leti od dneva, ko je bil prekršek storjen. Zastaranje pretrga vsako dejanje organa, pristojnega za postopek, ki meri na pregon storilca prekrška. Z vsakim pretrganjem začne zastaralni rok znova teči, vendar pa se postopek zaradi prekrška v nobenem primeru ne more več začeti ali nadaljevati po preteku štirih let od dneva, ko je bil prekršek storjen.

(2) Določba 231.b člena se uporablja od 1. januarja 2005 dalje.

(3) Globe, določene s tem zakonom, se do začetka uporabe ZP-1 v postopku o prekršku izrekajo kot denarne kazni in sicer: 1. za prekrške, ki jih ZISDU-1 opredeljuje kot hujše kršitve: – družbi za upravljanje, skrbniku ter pravnim osebam za prekrške iz 231. člena se za prekrške izreče denarna kazen od 300.000 do 30,000.000 tolarjev, – odgovornim osebam subjektov iz prejšnje alinee se izreče denarna kazen od 30.000 do 1,500.000 tolarjev, – fizičnim osebam se za prekrške iz 231. člena izreče denarna kazen od 3.000 do 450.000 tolarjev, 2. za prekrške, ki jih ZISDU-1 opredeljuje kot lažje kršitve: – družbi za upravljanje in skrbniku se izreče denarna kazen od 100.000 do 10,000.000 tolarjev, – odgovornim osebam subjektov iz prejšnje alineje se izreče denarna kazen od 10.000 do 500.000 tolarjev.

(4) Določba 231.a člena se uporablja od 1. januarja 2005 dalje.

58. člen

(Uskladitev družb za upravljanje v zvezi s kvalificiranimi deleži v skrbniku)

Družba za upravljanje, ki je na dan uveljavitve tega zakona imetnica delnic oziroma poslovnega deleža v skrbniku, na podlagi katerega dosega ali presega kvalificiran delež v skrbniku ali na podlagi katerega izvaja pomemben vpliv na skrbnika, s katerim ima sklenjeno pogodbo o opravljanju skrbniških storitev, mora najkasneje v šestih mesecih po uveljavitvi tega zakona odtujiti delnice oziroma poslovni delež v skrbniku tako, da se zaradi tega njen delež zmanjša pod 10% oziroma pod mejo, ki ji zagotavlja izvajanje pomembnega vpliva na skrbnika.

59. člen

(Nova tripartitna pogodba med družbo za upravljanje, skrbnikom in klirinško depotno družbo)

(1) Družba za upravljanje, skrbnik in klirinško depotna družba morajo najkasneje v 60 dneh od uveljavitve tega zakona skleniti novo pogodbo, na podlagi katere postane član klirinško depotne družbe skrbnik, in s katero se v skladu z zakonskimi določbami uredijo razmerja, pravice in obveznosti med družbo za upravljanje, skrbnikom investicijskega sklada in klirinško depotno družbo, zlasti v zvezi z odpiranjem računa vrednostnih papirjev, če so bili ti izdani v nematerializirani obliki za posamezen investicijski sklad, v zvezi z vpogledom v stanje in promet z vrednostnimi papirji na tem računu, v zvezi z vnosom nalogov za razpolaganje z vrednostnimi papirji na računih investicijskih skladov in denarno poravnavo kupoprodaj vrednostnih papirjev za račun posameznega investicijskega sklada.

(2) Z dnem sklenitve pogodbe iz prejšnjega odstavka tega člena preneha veljati pogodba, sklenjena med družbo za upravljanje, skrbnikom in klirinško depotno družbo, na podlagi katere je postala članica klirinško depotne družbe družba za upravljanje.

60. člen

(Uskladitev družb za upravljanje pri upravljanju premoženja dobro poučenih vlagateljev)

Družbe za upravljanje, ki na dan uveljavitve tega zakona že upravljajo premoženje dobro poučenih vlagateljev, morajo najkasneje v 30 dneh po uveljavitvi tega zakona, sprejeti notranji akt iz devetega odstavka 7.a člena.

61. člen

(Izdaja predpisov)

Predpise, za katere ta zakon določa, da jih predpiše Agencija, mora Agencija izdati najkasneje v 6 mesecih po uveljavitvi tega zakona.

62. člen

(Uveljavitev zakona)

Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.